Нове Положення ухвалено на заміну діючого Положення про сертифікацію осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні, затвердженого Рішенням ДКЦПФР від 29.07.1998 року № 93.
Серед основних змін процесу сертифікації, що встановлюються новим Положенням, вважаємо за необхідне виділити наступні:
- Встановлення обов’язку заявника, що бажає отримати сертифікат на окремий вид професійної діяльності з цінними паперами (надалі – заявник), для проходження процедури сертифікації мати бездоганну ділову репутацію. При цьому поняття термін «ділова репутація» розуміється у значенні наведеному у Законі України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг».
-
У Положенні встановлюється випадки втрати бездоганної ділової репутації, що є підставою для відмови у видачі або для анулювання сертифікату, а саме:
- притягнення до адміністративної відповідальності за адміністративне правопорушення, пов'язане з діяльністю на фондовому ринку, більше трьох разів протягом звітного року посадової особи ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, внаслідок порушення нею своїх посадових обов'язків;
- наявність судового рішення, яке набрало законної сили відповідно до законодавства, щодо притягнення особи до відповідальності за порушення законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом;
- наявність обвинувального вироку суду, що набрав законної сили, щодо заборони займати свою посаду та займатися професійною діяльністю на фондовому ринку.
- Запровадження норми, що засвідчення підпису заявника на документах, що подаються на сертифікацію до Комісії, здійснюється юридичною особою - роботодавцем, що має ліцензію Комісії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, або нотаріально.
- Змінюється порядок одержання сертифікату представником заявника, так якщо сертифікат отримує уповноважена особа заявника, така особа має пред'явити оригінал та надати копію довіреності на вчинення таких дій, засвідчену в нотаріальному порядку, а також пред'явити свій паспорт або інший документ, який посвідчує особу.
-
Запроваджується новий порядок повідомлення Комісії сертифікованими фахівцями, які входять до переліку сертифікованих осіб ліцензіата, що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, про зміни у трудовій діяльність, який буде складатися з двох частин, а саме:
- протягом п'яти робочих днів з дня виникнення таких змін заповнити інформацію на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) згідно з додатком 6 до цього Положення (цей спосіб повідомлення, згідно Рішення 1464, не поширюється на осіб, що отримали сертифікат в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку, а поширюється лише на осіб, що отримали сертифікат в Національній комісії);
- протягом 20 робочих днів надати до Комісії особисто, або через уповноважену особу, або поштою інформацію, визначену пунктами 2, 3 цього розділу.
-
Встановлено нові підстави для анулювання сертифікату, а саме:
- заява сертифікованої особи про анулювання власного сертифіката за відповідним видом діяльності;
- неподання посадовою особою ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, адміністративних даних, передбачених нормативно-правовими актами Комісії, що регулюють порядок складання та подання цих даних, що здійснено більше двох разів протягом звітного року, внаслідок порушення своїх посадових обов'язків за наявності належного документального підтвердження цього факту;
- документи, подані до Комісії відповідно до вимог цього Положення, містять недостовірну інформацію;
- невиконання посадовою особою ліцензіата обов'язків, передбачених посадовою інструкцією, що завдало шкоди клієнту такого професійного учасника та факт завдання якої підтверджений у встановленому законодавством порядку;
- звільнення особи з роботи відповідно до пунктів 2, 3, 8 частини першої статті 40 та пунктів 1, 2 частини першої статті 41 Кодексу законів про працю України, якщо робота була пов'язана з діяльністю на фондовому ринку;
- неподання інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності тричі протягом строку дії сертифіката;
- невиконання сертифікованою особою - керівником ліцензіата двох та більше постанов про накладення санкцій в строки, визначені цими постановами, винесених щодо такого ліцензіата;
- втрата бездоганної ділової репутації,
- Передбачено, що у разі розгляду питання про анулювання сертифіката саморегулівна організація за відповідним видом діяльності надає на запит Комісії інформацію щодо порушення сертифікованою особою законодавства про цінні папери
Рішення НКЦПФР № 1464 зареєстровано в Міністерстві юстиції України 11 вересня 2013 р. за № 1572/24104 та набирає чинності через 30 календарних днів з дня його офіційного опублікування