Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку передбачено, що відповідна діяльність здійснюється особами (крім банків) за умови їх включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, відповідно до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (далі – Порядок), затвердженого рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14 липня 2004 року N 296.
При цьому реєстраційна картка, яка подається до НКЦПФР для набуття статусу фінансової установи, містить, зокрема, дані про серію, номер, дату видачі, термін дії ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку, вид діяльності заявника на фондовому ринку, інформацію про внутрішні документи щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
Згідно пункту 5.1 розділу 5 Порядку у разі якщо зміна відомостей, що містяться в Реєстрі, не пов'язана зі зміною найменування або місцезнаходження, фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати виникнення таких змін подати до Комісії (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) заяву про внесення змін до Реєстру довільної форми та заповнену реєстраційну картку з відповідними змінами.
Таким чином, у зв’язку з набранням чинності Законом України «Про депозитарну систему України» (далі – Закон) та новими ліцензіями на провадження депозитарної діяльності, новими внутрішніми положеннями юридичних осіб щодо провадження професійної діяльності, необхідним є подання професійними учасниками фондового ринку (крім банків), які отримали ліцензії на здійснення депозитарної діяльності згідно Закону, відповідної інформації та змін до державного реєстру фінансових установ, який ведеться НКЦПФР у термін до 25 жовтня 2013 року (включно).
Також необхідним є надання інформації до реєстру фінансових установ про всі подальші зміни у відповідності до Порядку.