17 жовтня 2013 року відбулось засідання Комітету з питань моніторингу, пруденційного та консолідованого нагляду й інформаційної політики на фондовому ринку НКЦПФР. Серед інших питань порядку денного було розглянуто звернення ПАРД, суть якого полягає у наступному.
На виконання підпункту 4 пункту 5 розділу VI Закону України «Про депозитарну систему України» (далі – Закон), з метою збереження у системі депозитарного обліку інформації про випуски емісійних іменних цінних паперів, які не були переведені у бездокументарну форму, та про власників цих цінних паперів НКЦПФР рішенням від 18.04.2013 року № 729 (далі – Рішення 729) затвердила Порядок передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку (далі – Порядок 729).
Так, Порядок 729 передбачає складення реєстраторами станом на дату набрання Законом реєстрів власників іменних цінних паперів емітентів, що не здійснили переведення випусків в бездокументарну форму, та передачу таких реєстрів та інших документів до Центрального депозитарію цінних паперів.
При цьому згідно пункту 7 Рішення 729 цінні папери, що обліковувались на рахунках зберігачів, та за якими зберігач або депозитарій є номінальним утримувачем відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» (далі - знерухомлені цінні папери) заблоковані (обмежене здійснення операцій з відповідними цінними паперами), щодо них складені облікові реєстри/зведені облікові реєстри та виписки про стан рахунку у цінних паперах, які підлягають передачі до Центрального депозитарію у встановленому порядку.
Такі цінні папери згідно Рішення 729 залишаються в обліку зберігачів на рахунках депонентів у режимі обмеження здійснення операцій з цінними паперами відповідних випусків.
Враховуючи вищевикладене, ПАРД звернулась до НКЦПФР з проханням роз’яснити такі питання:
- як торговець при складанні нерегулярних адміністративних даних має заповнити поле «особа, що обліковує перехід прав власності» за операціями з розірвання договорів щодо цінних паперів , випуск яких не був переведений у бездокументарну форму?
- чи повинна юридична особа, що була зберігачем, та депозитарна установа подавати адміністративні дані щодо цінних паперів, випуск яких не був переведений у бездокументарну форму, та відповідні знерухомлені цінні папери обліковуються на рахунку у цінних паперах юридичної особи (депозитарної установи)?
- як професійні учасники мають заповнювати відповідні поля адміністративних даних, якщо юридична особа, що обліковувала знерухомлені цінні папери не отримала ліцензію на здійснення депозитарної діяльності депозитарної установи та передала документи, бази даних уповноваженому на зберігання?
Відповідь НКЦПФР буде розміщена на веб-сайті ПАРД одразу після її отримання.