Комітет НКЦПФР з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку на своєму засіданні схвалив проект рішення НКЦПФР щодо затвердження змін до Положення про діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інституційних інвесторів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 20.06.2013 року № 1106.
Внесення змін до Положення обумовлено необхідністю приведення законодавства, що регламентує діяльність депозитарних установ щодо зберігання активів інститутів спільного інвестування у відповідність до Закону України «Про інститути спільного інвестування», який набирає чинності з 01 січня 2014 року.
Зміни до Положення визначають, зокрема, порядок здійснення депозитарною установою нагляду за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.
Так, передбачається, що для здійснення такого нагляду компанія з управління активами ІСІ у порядку, встановленому договором про обслуговування зберігачем активів ІСІ:
повідомляє зберігача активів ІСІ про проведення операцій щодо списання коштів з рахунків та відчуження інших активів КІФ або компанії з управління активами ПІФ, крім активів, облік яких веде зберігач активів ІСІ, не пізніше трьох робочих днів з дня проведення операції.
не пізніше останнього числа місяця, наступного за звітним, а за останній місяць року – не пізніше 01 квітня року наступного за звітним, надає зберігачу активів ІСІ дані щодо складу та структури активів ІСІ.
Зберігач активів ІСІ має право за необхідності витребувати від компанії з управління активами ІСІ додаткові документи, що необхідні йому для здійснення нагляду за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству. Компанія з управління активами ІСІ зобов’язана надати вказані документи на вимогу зберігача активів ІСІ у порядку та строки, встановлені договором про обслуговування активів ІСІ. У випадку ненадання таких документів зберігач активів ІСІ повідомляє Комісію про цей факт та про неможливість здійснення нагляду за відповідністю операцій з активами ІСІ регламенту, проспекту емісії цінних паперів ІСІ та законодавству.
Окрім того, проект змін до Положення встановлює нові вимоги до договору про обслуговування активів ІСІ.
Після схвалення на засіданні НКЦПФР проект змін до Положення буде оприлюднено у встановленому законодавством порядку.