29 листопада 2013 року на засіданні Комітету НКЦПФР з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку розглядалося питання щодо погодження проекту змін до Правил Центрального депозитарію цінних паперів (далі – Правила ЦД). Вказані зміни, зокрема, стосуються викладення в Правилах ЦД питань щодо контролю за проведенням операцій депозитарними установами.
Так, проектом змін до Правил ЦД передбачається право Центрального депозитарію застосовувати санкції за порушення клієнтом Правил ЦД/Регламенту/Положення про СОІ та законодавства України. Встановлюється перелік санкцій, що може застосовувати Центральний депозитарій: штрафні санкції, не виконання розпоряджень клієнта, зупинення виконання операцій за рахунком у цінних паперах клієнта та інші санкції, визначені відповідним договором.
Слід зазначити, що статтею 30 Закону України «Про депозитарну систему України» визначено вичерпний перелік повноважень контролю, які здійснює Центральний депозитарій з метою забезпечення формування та функціонування системи депозитарного обліку. Серед вказаних повноважень відсутнє повноваження Центрального депозитарію щодо застосування санкцій.
Окрім того, застосування санкцій за порушення законодавства України щодо провадження депозитарної діяльності є виключною компетенцією Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Натомість зміни до Правил ЦД передбачають право Центрального депозитарію застосовувати санкції до своїх клієнтів за порушення законодавства, в тому числі штрафні.
Також проектом змін до Правил ЦД не визначено за які саме порушення Правил ЦД/Регламенту/Положення про СОІ та законодавства України застосовуються санкції, а також розмір штрафних санкцій. Зазначене фактично означає право Центрального депозитарію застосувати будь-які санкції до будь-які порушення Правил ЦД/Регламенту/Положення про СОІ та законодавства України.
Враховуючи вищезазначене, ПАРД звернулась до НКЦПФР з вимогою виключення норм щодо застосування Центральним депозитарієм санкцій до своїх клієнтів із проекту змін до Правил ЦД як таких, що суперечать чинному законодавству та порушують права клієнтів Центрального депозитарію, створюють можливість зловживань.