Комісія надала відповідь на запит ПАРД щодо заповнення поля «особа, що обліковує перехід прав власності» при відображенні в адміністративних даних операцій з розірвання договорів щодо цінних паперів, випуск яких не був переведений у бездокументарну форму / знерухомлених цінних паперів.
На виконання підпункту 4 пункту 5 розділу VI Закону України «Про депозитарну систему України» (далі – Закон), з метою збереження у системі депозитарного обліку інформації про випуски емісійних іменних цінних паперів, які не були переведені у бездокументарну форму, та про власників цих цінних паперів НКЦПФР рішенням від 18.04.2013 року № 729 (далі – Рішення 729) затвердила Порядок передачі інформації, що міститься у системі реєстру власників іменних цінних паперів, до системи депозитарного обліку (далі – Порядок 729).
Так, Порядок 729 передбачає складення реєстраторами станом на дату набрання Законом реєстрів власників іменних цінних паперів емітентів, що не здійснили переведення випусків в бездокументарну форму, та передачу таких реєстрів та інших документів до Центрального депозитарію цінних паперів.
При цьому згідно пункту 7 Рішення 729 цінні папери, що обліковувались на рахунках зберігачів, та за якими зберігач або депозитарій є номінальним утримувачем відповідно до Закону України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні» (далі - знерухомлені цінні папери) заблоковані (обмежене здійснення операцій з відповідними цінними паперами), щодо них складені облікові реєстри/зведені облікові реєстри та виписки про стан рахунку у цінних паперах, які підлягають передачі до Центрального депозитарію у встановленому порядку.
Такі цінні папери згідно Рішення 729 залишаються в обліку зберігачів на рахунках депонентів у режимі обмеження здійснення операцій з цінними паперами відповідних випусків.
У зв’язку з цим виникло запитання: дані (найменування, код за ЄДРПОУ) про яку юридичну особу, що обліковує перехід прав власності («01» - реєстратор іменних цінних паперів/ «02» - зберігач цінних паперів/ «03» - депозитарій цінних паперів/ «04» - емітент, що має ліцензію на здійснення діяльності з ведення власного реєстру власників іменних цінних паперів, «05» - компанія з управління активами корпоративного інвестиційного фонду відкритого типу») за цінними паперами, випуск яких не був переведений у бездокументарну форму/ знерухомленими цінними паперами має зазначати торговець цінними паперами при складанні нерегулярних адміністративних даних після 12.10.2013 року відповідно до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР, затвердженого рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 року № 1283.
Відповідаючи на запит у листі від 03.12.2013 року №09/03/25086/НК, Комісія нагадала, що у зв’язку з тим, що проведення операцій з іменними цінними паперами, випуски яких не були переведені в бездокументарну форму, обмежено, виникнення нерегулярних даних щодо виконання таких договорів неможливо. У разі розірвання раніше укладених договорів із зазначеними цінними паперами у листі НКЦПФР рекомендується зазначати відповідну інформацію у примітках до довідки.