06 грудня 2013 року відбулося чергове засідання Робочої групи з розгляду проблемних питань суб’єктів первинного фінансового моніторингу – небанківських установ та аналізу ефективності заходів, що вживаються ними для запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів і фінансуванню тероризму при Держфінмоніторингу України.
Представник ПАРД, який брав участь у засіданні, підняв питання про необхідність внесення змін до Додатку 5 «Довідник кодів видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу» до Інструкції щодо заповнення форм обліку та подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, затвердженої наказом Міністерства фінансів України від 26.04.2013 року № 496.
Учасники Робочої групи погодилися з позицією Асоціації щодо необхідності приведення Довідника у відповідність до положень ст. 3 Закону України «Про депозитарну систему України», а саме, правильного визначення назв видів суб'єктів первинного фінансового моніторингу-професійних учасників фондового ринку.
Вказані зміни дозволять профучасникам правильно відображати код виду СПФМ при формуванні та подачі інформації до Держфінмоніторингу України.
За інформацією, наданою Асоціації, Держфінмоніторинг України розробляє проект наказу «Про внесення змін до наказу Міністерства фінансів України від 26.04.2013 року № 496, зокрема, і в частині визначення видів СПФМ-профучасників.
До моменту внесення таких змін, депозитарні установи, що вже стали на облік у Держфінмоніторингу України, використовують код виду СПФМ, що був вказаний при постановці на облік.
Депозитарні установи, які стають на облік використовують наступні коди:
- 4330 (якщо депозитарна установа не поєднує діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами);
- 4410 (якщо депозитарна установа поєднує депозитарну діяльність з діяльністю з торгівлі цінними паперами).
Вказана позиція Робочої групи буде відображена у протоколі засідання, який буде опубліковано після підписання.