З метою сприяння приведенню внутрішніх документів торговців цінними паперами у відповідність до чинного законодавства ПАРД розробила примірне Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами, яке було схвалено на засіданні Торгового комітету ПАРД 12 вересня 2013 року.
Необхідність розробки такого примірного Положення виникла у зв’язку великою кількістю змін у законодавстві в останні роки. Питання приведення внутрішніх документів набуває особливої актуальності для професійного учасника, який готується отримати нову ліцензію, адже внутрішнє Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами додається до заяви про видачу ліцензії. Водночас, торговці цінними паперами, які отримали безстрокову ліцензію, до 01.01.2015 року повинні подати до НКЦПФР визначений Законом пакет документів, у тому числі це внутрішнє Положення.
Примірне Положення відповідає вимогам п. 13 розділу II Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 № 819. Документ ґрунтується на чинних нормах та положеннях Закону «Про цінні папери та фондовий ринок», Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами, затверджених рішенням ДКЦПФР від 12.12.2006 № 1449, Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР, затвердженого рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283, та інших нормативно-правових актів щодо діяльності з торгівлі цінними паперами.
На прохання ПАРД Комісія проаналізувала проект примірного Положення про провадження діяльності з торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами та надала свої пропозиції та зауваження, які були повністю враховані при доопрацюванні документу. Листом від 13.12.2013 № 11/03/26424/НК НКЦПФР повідомила про відсутність пропозицій та зауважень до доопрацьованого примірного Положення ПАРД.
Документ рекомендується для використання торговцями цінними паперами при приведенні своїх внутрішніх документів у відповідність до чинного законодавства.