Нагадуємо, що згідно Ліцензійних умов провадження діяльності з торгівлі цінними паперами (рішення НКЦПФР від 14.05.2013 року №819) та депозитарної діяльності (Рішення НКЦПФР від 21.05.2013 року № 862) запроваджено новий вид щорічної звітності торговців та депозитарних установ.
Так, ліцензіат до 01 лютого зобов’язаний надати до НКЦПФР станом на 01 січня поточного року такі довідки:
довідку про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (Додаток 7 Положення, що регламентує порядок видачі ліцензії, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року № 817 (далі – Положення 817));
довідку про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером (Додаток 8 до Положення 817);
довідку щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому з доданням схематичного зображення такої структури (Додаток 9 до Положення 817).
Вказані відомості подаються до НКЦПФР із супровідним листом, у якому необхідно зазначити номер ліцензії ліцензіата, за підписом керівника ліцензіата та засвідченим печаткою ліцензіата (із зазначенням структурного підрозділу (назви департаменту, відділу) Комісії, який здійснював розгляд документів на видачу ліцензії).
У разі якщо документи підписані не керівником ліцензіата, а виконувачем його обов'язків (крім випадків, установлених законами), то ліцензіат повинен надати копію документа, який підтверджує повноваження цієї особи.
Приклад заповнення Додатку 9 Довідка щодо структури власності заявника (ліцензіата) та власників з істотною участю в ньому з доданням схематичного зображення такої структури, а також роз’яснення щодо порядку її заповнення розміщені на веб-сайті ПАРД.