Шановні члени ПАРД!
11.01.2014 року НКЦПФР направила електронною поштою запити до професійних учасників щодо необхідності надання до 15.01.2014 року інформації про членство організації як торговця цінними паперами станом на 03.11.2013 року в об’єднанні професійних учасників фондового ринку (далі – ОПУ) за видом професійної діяльності – діяльності з торгівлі цінними паперами.
Рекомендації ПАРД щодо порядку подання інформації щодо членства в ОПУ ПАРД на запит НКЦПФР:
1. У графі «Свідоцтво» рекомендуємо зазначити реквізити виданого члену ПАРД Свідоцтва про членство в ПАРД.
2. У графі «Заява» рекомендуємо зазначати реквізити заяви на вступ до ПАРД, що надавалась юридичною особою при включенні до ПАРД.
Юридичне обґрунтування рекомендацій ПАРД:
1. Відповідно до статті 2 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» об'єднання професійних учасників фондового ринку – неприбуткове об'єднання професійних учасників фондового ринку, які провадять професійну діяльність на ринку цінних паперів, а саме: з торгівлі цінними паперами, депозитарної діяльності та управління активами інституційних інвесторів.
При цьому професійні учасники фондового ринку - юридичні особи, утворені в організаційно-правовій формі акціонерних товариств або товариств з обмеженою відповідальністю, які на підставі ліцензії, виданої Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку, провадять на фондовому ринку професійну діяльність, види якої визначені законами України.
Згідно пункту 1 глави 3 розділу ІІ Положення про об’єднання професійних учасників фондового ринку, затвердженого рішенням НКЦПФР від 27.12.2012 року № 1925, ОПУ приймає до складу своїх членів юридичних осіб, які мають відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, видану в порядку, встановленому НКЦПФР, відповідають вимогам правил ОПУ та засвідчили свою згоду виконувати правила ОПУ.
Враховуючи вищезазначене, членом ОПУ ПАРД (Рішення НКЦПФР від 28.02.2013 року № 7 про реєстрацію як об’єднання за видом професійної діяльності – торгівля цінними паперами) є юридична особа, незалежно від того скільки (один чи декілька) видів професійної діяльності на фондовому ринку провадить така особа.
2. Згідно пункту 2.5 розділу 2 Положення про членство в ПАРД документом, що підтверджує членство в ПАРД є Свідоцтво про членство в ПАРД, оформлене згідно з додатком 4 до цього Положення.
Свідоцтво про членство в ПАРД підтверджує членство юридичної особи в Асоціації, яка має статус ОПУ за видами професійної діяльності з торгівлі цінними паперами та депозитарної діяльності, а також статус СРО за видом професійної діяльності – депозитарна діяльність.
Діючим законодавством та Внутрішніми документами ПАРД не передбачено існування декількох документів, що підтверджують членство в залежності від видів професійної діяльності.
Таким чином професійний учасник на запит НКЦПФР у графі «Свідоцтво» має зазначити реквізити виданого йому Свідоцтва про членство в ПАРД.
Рішенням Ради ПАРД від 04.10.2013 року № 17 у зв’язку зі зміною реквізитів Свідоцтва про членство в ПАРД було прийнято рішення замінити Свідоцтва про членство в ПАРД всім членам на нові.
При цьому рішенням визначено, що раніше видані Свідоцтва про членство в ПАРД діють до моменту їх заміни на нові Свідоцтва. Нові Свідоцтва видаються за зверненнями членів ПАРД.
Таким чином, якщо член ПАРД вже здійснив заміну Свідоцтва про членство в ПАРД на нове, то у відповіді на запит НКЦПФР необхідно відобразити реквізити нового Свідоцтва про членство ПАРД. Якщо ні – то необхідно зазначити реквізити наявного у члена ПАРД Свідоцтва про членство в ПАРД, яке є діючим до моменту заміни.
3. Щодо заповнення графи «Заява».
Набуття у 2013 році ПАРД статусу ОПУ за видом професійної діяльності – торгівля цінними паперами не мало наслідком повторного вступу організації, яка здійснює депозитарну діяльність та діяльність з торгівлі цінними папери, до ПАРД. Адже відповідна юридична особа вже є членом Асоціації. Відповідно членами ПАРД не надавались повторні заяви на вступ до ПАРД.
Таким чином у графі «Заява» професійний учасник має зазначити реквізити заяви на вступ до ПАРД, що надавалась ним при включенні до Асоціації.
Також варто зазначити, що професійний учасник не зобов’язаний зберігати копію заяви на вступ до ПАРД. Тому у випадку, якщо у професійного учасника не зберіглося реквізитів такої заяви або її копії, то рекомендуємо надати в супровідному листі відповідні пояснення. Зазначене не є порушенням професійним учасником законодавства.
За рішенням Загальних зборів членів ПАРД від 27.11.2012 року членами Асоціації були подані оновлені анкети членів ПАРД з даними щодо всіх видів професійної діяльності, які здійснює юридична особа, та копії ліцензії. Проте надання такої інформації не вимагається у запиті НКЦПФР.