Нова редакція Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦПФР зі змінами, що внесені рішенням НКЦПФР від 06.08.2013 № 1408, набрала чинності 01.01.2014 року.
Довідку про торговця цінними паперами (Додаток 1 до Положення) доповнено новими рядками стосовно відомостей про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами. В одному з рядків необхідно вказати номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів.
Форму свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів встановлено додатком 1 до Порядку ведення реєстру аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки професійних учасників ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 25.10.2012 № 1519. Вказана форма свідоцтва містить три номери:
- номер, серія, дата видачі свідоцтва внесення до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, виданого Аудиторською палатою України;
- реєстраційний номер свідоцтва;
- серія та номер свідоцтва.
За погодженням з відповідальними фахівцями моніторингу діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж НКЦПФР ПАРД рекомендує вказувати реєстраційний номер свідоцтва у полі «Відомості про останню аудиторську перевірку торговця цінними паперами: номер свідоцтва про внесення до Реєстру аудиторських фірм та аудиторів».