Щодо порядку заповнення Довідки про асоційованих осіб фізичної особи - власника з істотною участю у заявника (Додаток 7 до Порядку та умов видачі ліцензії, затверджених рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року № 817)
1. Довідка заповнюється лише щодо асоційованих осіб фізичних осіб, які є прямими власниками істотної участі у заявника.
Якщо у ліцензіата відсутні прямі власники з істотною участю або серед прямих власників з істотною участю ліцензіата відсутні фізичні особи, то вважаємо за необхідне подати відповідну Довідку, підписану керівником ліцензіата та скріплену печаткою із зазначення дати підписання. В графах 2, 3 таблиці Довідки рекомендуємо вказати «відсутні», в графах 4-12 поставити прочерк (Примітка. Порядок заповнення граф в таблиці законодавством не встановлено).
2. Інформація в Довідці заповнюється не щодо всіх асоційованих осіб-членів сім’ї прямого власника з істотною участю, а лише щодо тих, які:
- є власниками істотної участі або керівниками (членами наглядової ради, керівниками служби внутрішнього аудиту) в заявнику (ліцензіаті), інших фінансових установах;
- власниками істотної участі в інших юридичних особах, які є пов'язаними особами відносно заявника (ліцензіата).
3. У випадку, якщо у ліцензіата є прямий власник з істотною участю-фізична особа, проте щодо такої особи відсутні асоційовані особи-члени сім’ї, зазначені в попередньому пункті рекомендації, ліцензіат повинен заповнити графи 1,2 таблиці Довідки. В такому випадку в графі 3 рекомендуємо зазначити «відсутні», графах 4-12 поставити прочерк.
4. У випадку, якщо декілька фізичних осіб - прямих власників з істотною участю ліцензіата є членами однієї сім’ї та одночасно особами, зазначеними у пункті 2 рекомендації, то вважаємо за необхідне відобразити окремо в Довідці інформацію щодо родинних зв’язків кожної із цих осіб по відношенню до іншої.
Щодо порядку заповнення Довідки про юридичних осіб, у яких фізична особа - власник з істотною участю у заявника (ліцензіата) є керівником та/або контролером (Додаток 8 до Порядку та умов видачі ліцензії, затверджених рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року № 817)
1. Довідка заповнюється лише щодо прямих власників істотної участі у заявника.
Якщо у ліцензіата відсутні прямі власники з істотною участю або серед прямих власників з істотною участю ліцензіата відсутні фізичні особи, то вважаємо за необхідне подати відповідну Довідку, підписану керівником ліцензіата та скріплену печаткою із зазначення дати підписання. В графі 5 таблиці Довідки рекомендуємо вказати «відсутні», в графах 1-4, 6-11 поставити прочерк (Примітка. Порядок заповнення граф в таблиці законодавством не встановлено).
2. У випадку, якщо у ліцензіата є прямий власник з істотною участю-фізична особа, проте така фізична особа не є керівником або контролером юридичних осіб, в графі 5, 6 таблиці Довідки необхідно зазначити дані щодо такої особи-власника з істотною участю. В графі 2 таблиці Довідки рекомендуємо зазначити «відсутні», в графах 3,4, 7-11 поставити прочерк.
3. До переліку юридичних осіб, у яких фізична особа-прямий власник з істотною участю є керівником або контролером належать не тільки інші юридичні особи, але й сам ліцензіат. Тому, якщо фізична особа –власник з істотною участю у ліцензіата є керівником або контролером в самому ліцензіаті, інформацію про це необхідно відобразити у Довідці.
Нагадаємо, Приклад заповнення Додатка 9 щодо структури власності ліцензіата та його власників з істотною участю розміщений на сайт ПАРД у розділах Методичні рекомендації з депозитарної діяльності та торгівлі цінними паперами.