Комітет депозитарної діяльності ПАРД на своєму засіданні розглянув питання щодо порядку внесення змін до системи депозитарного обліку щодо обмеження прав на цінні папери власника відповідно до статті 7 Закону України «Про депозитарну систему України» (далі – Закон).
Так, відповідно до статті 7 Закону арешт на цінні папери або інше обмеження прав на цінні папери конкретного власника (далі - обмеження стосовно конкретного власника) накладається (встановлюється) та скасовується (знімається) в порядку, встановленому цією статтею, на підставі рішення суду або уповноваженого законом державного органу чи його посадовою особою.
Депозитарна установа вносить зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника до завершення робочого дня, коли отримано відповідне рішення, крім випадку, встановленого частиною третьою цієї статті.
У разі наявності обмеження прав на цінні папери, встановленого за розпорядженням власника таких цінних паперів для продажу зазначених цінних паперів на фондовій біржі, депозитарна установа відкладає внесення змін до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження стосовно цінних паперів конкретного власника до наступного робочого дня.
Депозитарна установа подає відповідно до Центрального депозитарію або до Національного банку України інформацію про отримання нею відповідного рішення суду або уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника протягом того самого робочого дня, коли отримано таке рішення.
Центральний депозитарій або Національний банк України відповідно до компетенції щодо здійснення обліку цінних паперів, визначеної цим Законом, на підставі отриманої від особи, що провадить клірингову діяльність, або від фондової біржі інформації про вчинені на ній правочини щодо цінних паперів (у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм або Національним банком України):
встановлює з наступного дня обмеження щодо цінних паперів, стосовно яких Центральний депозитарій або Національний банк України отримав від депозитарної установи інформацію про отримання нею відповідного рішення суду або уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника - у разі відсутності в отриманій інформації від особи, що провадить клірингову діяльність, або від фондової біржі відомостей про вчинені на ній правочини щодо цінних паперів (у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм або Національний банк України). При цьому Центральний депозитарій або Національний банк України інформує депозитарну установу про здійснення таких дій;
інформує протягом того самого робочого дня депозитарну установу про наявність в отриманій інформації від особи, що провадить клірингову діяльність, або від фондової біржі відомостей про вчинені на ній правочини щодо цінних паперів (у разі провадження клірингової діяльності Центральним депозитарієм або Національним банком України), стосовно яких депозитарною установою отримано відповідне рішення суду або уповноваженого законом державного органу чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника, у разі наявності такої інформації.
Депозитарна установа цього ж робочого дня після отримання інформації, передбаченої частиною четвертою цієї статті:
встановлює обмеження стосовно конкретного власника на його рахунку у цінних паперах - у разі отримання інформації, передбаченої абзацом другим частини четвертої цієї статті;
на підставі інформації, передбаченої абзацом третім частини четвертої цієї статті, встановлює обмеження стосовно конкретного власника на залишок цінних паперів, права на які обліковуються на його рахунку в цінних паперах за наслідком вчинення правочину, або залишає без виконання відповідне рішення суду або уповноваженого законом державного органу влади чи його посадової особи про встановлення обмеження стосовно конкретного власника, у разі якщо такий залишок дорівнює нулю.
У ході обговорення питання учасники Комітету депозитарної діяльності дійшли згоди про неможливість виконання депозитарними установи вказаної норми Закону та рішення державного органу про блокування цінних паперів власника у разі наявності обмеження прав на відповідні цінні папери, встановленого за розпорядженням власника для продажу цінних паперів на фондовій біржі. Проблема реалізації норми виникає у зв’язку з тим, що цінні папери, заблоковані для продажу на фондовій біржі, після проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів або у разі, якщо правочини не були укладені, не розблоковуються автоматично. Депозитарна установа також не має повноважень здійснити їх розблокування. У зв’язку з цим неможливим є встановлення обмежень за рішенням державного органу.
ПАРД та АФП звернулись до Центрального депозитарію щодо вирішення даного проблемного питання та забезпечення можливості реалізації депозитарними установами вищезазначеної норми Закону. Про результати розгляду звернення буде повідомлено додатково.