З 01.04.2014 року розпочався період подання щоквартальних даних депозитарних установ до НКЦПФР
Щоквартальні дані депозитарних установ складаються та подаються відповідно Положення про порядок звітування депозитарними установами до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку, затвердженого Рішенням НКЦПФР №992 від 11.06.2013 року.
Дія Положення поширюється на юридичних осіб, які мають ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності депозитарної установи, діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування, діяльності із зберігання активів пенсійних фондів у тому числі тих, які мали право відповідно до законодавства на провадження зазначеної професійної діяльності протягом періоду, за який подаються адміністративні дані.
Щоквартальні дані за 1 квартал 2014 року подаються до 25 квітня 2014 року (включно).
Звертаємо увагу на деякі особливості складання щоквартальних даних:
- квартальні дані про облікові операції, подаються лише щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня депозитарною установою, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов'язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів), тобто у щоквартальному звіті відображаються лише операції, що були відображені у складі щоденних даних протягом звітного кварталу
- у таблицях «Довідка про перелік випусків цінних паперів за власниками цінних паперів, які обслуговуються депозитарною установою», «Довідка про перелік власників пакетів акцій та власників іпотечних цінних паперів», «Довідка про цінні папери пенсійних фондів, які обслуговує депозитарна установа», «Довідка про цінні папери інститутів спільного інвестування, які обслуговує депозитарна установа» не відображається інформація про випуски цінних паперів, які не були переведені у бездокументарну форму (додатково дивіться лист Комісії)
- незалежно від наявності або відсутності у депозитарної установи укладеного договору про обслуговування активів ІСІ, ліцензії на зберігання активів ІСІ, депонент – інститут спільного інвестування у щоквартальних даних відображається як ІСІ (додатково дивіться запис семінару ПАРД)