Відповідно до пункту 5 розділу «Перехідні положення» Закону «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 4 липня 2012 року № 5042-VI протягом двох років після набрання чинності цим Законом професійні учасники фондового ринку, які отримали безстрокові ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності на фондовому ринку, зобов'язані подати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку інформацію, передбачену пунктами 2 - 13 частини другої статті 27-1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».
Неподання такої інформації є підставою для застосування санкції, зокрема анулювання ліцензії, відповідно до законодавства щодо цінних паперів.
Вказана вимога не стосується професійних учасників, які отримали безстрокову ліцензію відповідно до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженх рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 № 817 (далі – Порядок та умови).
Цим Законом встановлено перелік відомостей, які необхідно подати до НКЦПФР. Форму подання зазначених відомостей встановлено Порядком та умовами.
В той же час, Порядок та умови встановлюють процедуру та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності, її переоформлення, видачі дубліката та копії ліцензії тощо. Порядок надання визначених перехідними положеннями Закону відомостей та вичерпний перелік документів цим Порядком та умовами не визначено. Враховуючи це, при поданні документів на виконання зазначеної норми Закону необхідно застосовувати аналогію та керуватись формами і вимогами до документів, що подаються до НКЦПФР, встановленими Порядком та умовами та Ліцензійними вимогами за відповідним видом діяльності.
ПАРД та АФП підготували Методичну рекомендацію щодо підтвердження безстрокової ліцензії професійного учасника для своїх учасників та проаналізували Порядок та умови щодо відповідності відомостей, передбачених п. 2 - 13 частини 2 статті 27-1 ЗУ «Про цінні папери та фондовий ринок», формам документів, встановленим п. 2 розділу ІІ Порядку та умов.
Комісія на прохання ПАРД та АФП опрацювала Методичні рекомендації та листом від 08.05.2014 № 11/03/8488/НК підтвердила, що наведений у Методичних рекомендаціях перелік документів є достатнім для виконання професійним учасником вимог Закону щодо «підтвердження» безстрокової ліцензії.
Також Комісія надала відповіді на наші запитання:
- на даний момент розробка електронної форми для документів, які надаються ліцензіатом відповідно до вимог Ліцензійних умов, що мають форму додатків до Порядку та умов, знаходиться на завершальному етапі. Про запровадження таких форм буде повідомлено додатково.
- отримання професійним учасником від Комісії документального підтвердження перевірки Комісією його пакету документів, що засвідчуватиме виконання вимог Закону не передбачено Законом та нормативно-правовими актами Комісії з питань ліцензування та провадження професійної діяльності.