Якщо співробітник торговця цінними паперами або депозитарної установи отримав новий сертифікат, то відповідно до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку професійний учасник повідомляє Комісію протягом двадцяти робочих днів про зміни відомостей, що містяться у Довідці про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата), що безпосередньо здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та сертифіковані в установленому порядку. Форма довідки визначена додатком 13 Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 № 817 (далі – Порядок та умови).
Зазначена форма довідки передбачає надання відомостей щодо сертифіката керівної посадової особи та фахівця ліцензіата: номер, дата видачі, строк дії, вид професійної діяльності з цінними паперами.
Звертаємо Вашу увагу на те, що рішенням НКЦПФР від 13.08.2013 № 1464 затверджено Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку та встановлено нову форму бланка сертифіката. Згідно додатку 1 до цього Положення бланк сертифіката містить дві дати - дата початку дії та дата закінчення дії.
Планом діяльності Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку з підготовки проектів регуляторних актів на 2014 рік передбачено розроблення проекту змін до Порядку та умов у ІІ кварталі, в якому вказану розбіжність буде усунуто. До внесення змін ПАРД та АФП рекомендують замість дати видачі вказувати дату початку дії, а замість строку дії – дату закінчення дії сертифіката.
Варто також звернути увагу, що відповідно до абзацу 2 пункту 3 розділу І Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку дата початку дії сертифіката є датою видачі наказу Голови Комісії, крім випадку, коли заявник на дату видачі наказу Голови Комісії має чинний сертифікат з цього самого виду діяльності. У цьому випадку дата початку дії сертифіката є датою, наступною за датою закінчення чинного сертифіката.
Це означає, що коли сертифікат співробітника професійного учасника має строк дії до 15 червня 2014 року, при цьому співробітник заздалегідь пройшов навчання та отримав новий сертифікат 15 травня 2014 року, то новий сертифікат набирає чинності з 16 червня 2014 року. При цьому до 16 червня 2014 року дійсним є чинний сертифікат, тому підстав для подання відомостей про зміни в Довідці про керівних посадових осіб та фахівців заявника (ліцензіата) немає. Зміни відомостей у зазначеній Довідці щодо реквізитів сертифіката виникнуть лише з дати набрання чинності новим сертифікатом 16 червня 2014 року, тому двадцятиденний термін для подання відомостей про зміни до Комісії слід розраховувати з дати набрання чинності новим сертифікатом.