НКЦПФР рішенням від 29.04.2014 року № 576 внесла зміни до рішення від 25 грудня 2012 року № 1851 «Про визначення критеріїв, за якими оцінюється ризик суб'єкта первинного фінансового моніторингу - професійного учасника ринку цінних паперів бути використаним для відмивання доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму».
Зміни передбачають віднесення до суб'єктів первинного фінансового моніторингу з високим ризиком таких професійних учасників ринку цінних паперів:
торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:
здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів менше двох років, або
протягом останніх трьох років мають факти порушень законодавства, у тому числі факти притягнення сертифікованих фахівців до адміністративної відповідальності, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, виявлені під час попередньої перевірки та/або іншого заходу контролю і за які були застосовані санкції у порядку, встановленому законодавством, або
здійснюють операції з купівлі цінних паперів, стороною в яких виступають нерезиденти, які зареєстровані в офшорних зонах, визначених розпорядженням Кабінету Міністрів України від 23 лютого 2011 року N 143-р "Про перелік офшорних зон", поза межами організатора торгівлі на фондовому ринку на суму, що дорівнює чи перевищує 150000 гривень або дорівнює чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 150000 гривень, або
мають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, стаж роботи якого у фінансових установах працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу, менше одного року;
До суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком таких професійних учасників ринку цінних паперів:
торговців цінними паперами, торговців цінними паперами, що поєднують діяльність з депозитарною діяльністю депозитарної установи (у частині діяльності з торгівлі цінними паперами), які:
здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів понад п'ять років, та
протягом останніх трьох років не мають фактів порушень законодавства, у тому числі фактів притягнення сертифікованих фахівців до адміністративної відповідальності, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму, та
мають працівника, відповідального за проведення фінансового моніторингу, стаж роботи якого у фінансових установах працівником, відповідальним за проведення фінансового моніторингу, понад п'ять років.
До суб'єктів первинного фінансового моніторингу з незначним ризиком також віднесено професійних учасників ринку цінних паперів, які отримали ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку: депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі на фондовому ринку.
Рішення від 29.04.2014 року № 576 зареєстровано в Міністерстві юстиції України 22 травня 2014 р. за № 524/25301 та набирає чинності з дня його офіційного опублікування.
Рішення готується до опублікування у Офіційному віснику України № 44 від 10.06.2014 року.