2 липня 2014 року на офіційному веб-сайті НКЦПФР опубліковано доопрацьований проект змін до Порядку зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 № 816.
Зміни передбачають приведення Порядку у відповідність до чинного законодавства щодо депозитарної системи. Також проектом пропонується оптимізувати перелік документів, що подається професійним учасником разом з заявою про анулювання ліцензії. Зокрема, з переліку документів для торговця цінними паперами виключено фінансову звітність та перелік клієнтів, які обслуговувались ліцензіатом на дату прийняття рішення про анулювання ліцензії.
Проектом передбачено, дію ліцензії може бути зупинено за рішенням НКЦПФР у разі несплати ліцензіатом протягом 3 місяців фінансової санкції, що була застосована до нього; для проведення перевірки обставин щодо ознак маніпулювання на фондовій біржі або розголошення та використанні інсайдерської інформації; у разі виникнення необхідності проведення перевірки під час провадження у справі про правопорушення на ринку цінних паперів, якщо правопорушення є триваючим та може призвести до порушення прав інвесторів. Слід звернути увагу, що дію ліцензії також можу бути зупинено ліцензіатам, які знаходяться на певній території України, яка згідно законів України має статус території, тимчасово окупованої у зв’язку із збройною агресією іноземної держави, або на якій введено надзвичайний стан.
Крім того, в проекті враховано пропозиції ПАРД та АФП щодо встановлення порядку дій професійного учасника в процесі анулювання ліцензії за власною ініціативою. Депозитарна установа у разі прийняття рішення про припинення діяльності зобов’язана виконувати усі дії, передбачені Положенням про припинення провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – депозитарної діяльності, затвердженим рішенням НКЦПФР від 22.05.2009 № 480. Торговець цінними паперами у разі прийняття рішення про припинення діяльності повинен до дати подання зави про анулювання ліцензії виконати вимоги, установлені Ліцензійними умовами провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013№ 819. Уточнено, що після подання заяви на анулювання ліцензії торговець не має права укладати нові договори з того виду професійної діяльності, який прийнято рішення припинити, а може лише здійснювати продаж цінних паперів, що належать йому на праві власності.
Водночас, принципову пропозицію ПАРД та АФП щодо виключення з переліку підстав для анулювання ліцензії нездійснення професійної діяльності протягом року як такої, що суперечить чинному законодавству України та Директивам ЄС, в цьому документі не враховано. Вказану пропозицію ПАРД та АФП виносили на розгляд Комітету НКЦПФР з питань методології регулювання професійної діяльності на фондовому ринку, що відбувся 25.04.2014, а також направляли до НКЦПФР листом від 28.04.2014 № 95-01 та № 0549. На жаль, ПАРД та АФП вичерпали свої можливості та інструменти взаємодії з Комісією. Зважаючи на це, Асоціації пропонують своїм учасникам приєднатися до відкритого листа учасників фондового ринку (проект редакції за посиланням) шляхом направлення до ПАРД та АФП засобами факсимільного зв’язку до 11 липня 2014 включно заяви про приєднання до відкритого листа, підписану уповноваженою особою та засвідчену в установленому законодавством порядку (форма заяви додається).