Мені потрібно знати все про:
Депозитарні установи
Торгівлю цінними паперами

Календар подій

Щодо подання інформації до НКЦПФР про приведення своєї діяльності у відповідність до законодавства з питань внутрішнього аудиту (контролю) професійного учасника

 

Нагадуємо, що у строк до 17.08.2014 року включно професійні учасники фондового ринку зобов’язані привести свою діяльність у відповідність до Положення про особливості організації та проведення внутрішнього аудиту (контролю) у фінансових установах, що здійснюють професійну діяльність на фондовому ринку, яке викладено в новій редакції рішенням НКЦПФР від 29.04.2014 року №577.

 

Зверніть увагу!

1. У випадку зміни способу організації функціонування служби внутрішнього аудиту (контролю) шляхом утворення у складі професійного учасника структурного підрозділу, необхідним є подання до НКЦПФР:

- засвідченої підписом керівника та печаткою ліцензіата копію затвердженої організаційної структури ліцензіата;

- анкети ділової репутації керівника служби внутрішнього аудиту (контролю) (додаток 4 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року №817).

 

У випадку зміни посадової особи, що проводить внутрішній аудит (контроль) необхідним є подання до НКЦПФР:

анкети ділової репутації відповідної особи (додаток 4 до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року №817).

 

Вказана інформація подається протягом 20 робочих днів з дня виникнення змін відповідно до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням НКЦПФР від 21.05.2013 року №862, та Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року №819.

Інформація подається професійним учасником до НКЦПФР в паперовому вигляді (із зазначенням структурного підрозділу Комісії, який має повноваження здійснювати розгляд документів на видачу ліцензії), а також в електронній формі за допомогою автоматизованої системи, розміщеної на сайті Комісії (Реєстр ліцензованих учасників фондового ринку).

У випадку, якщо професійний учасник здійснює діяльність з торгівлі цінними паперами та депозитарну діяльність, інформація подається до відділів ліцензування як Департаменту регулювання депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності, так і до Департаменту регулювання діяльності торговців цінними паперами та фондових бірж.

 

2. У випадку відображення інформації (назва, дата і номер рішення про затвердження) про внутрішнє Положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) у реєстраційній картці, яка подається професійним учасником до Реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, професійний учасник зобов’язаний повідомити НКЦПФР про зміну відповідних даних протягом 10 робочих днів з дати виникнення змін.

Інформація подається в паперовій формі згідно рішення НКЦПФР від 14.07.2004 року №296 «Про затвердження Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів».

 

Нове внутрішнє Положення про службу внутрішнього аудиту (контролю) до НКЦПФР не надається.

 

Нагадуємо, що вищевказані зміни до законодавства не стосуються професійних учасників фондового ринку – банків.

 

 

 

 

Поділитись: