29.08.2014 року на сайті НКЦПФР оприлюднено проект рішення «Щодо запобігання порушень прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників»
Проект рішення передбачає обов’язок депозитарних установ з місцезнаходженням на території Луганської та Донецької областей (далі – Депозитарні установи) не пізніше 5 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням повідомити у спосіб, доступний Депозитарним установам (у формі паперового документа поштовим відправленням або за допомогою кур’єрської служби, електронного документа, засобами факсимільного зв’язку або електронної пошти тощо) НКЦПФР та Центральний депозитарій цінних паперів про неможливість (у разі такої неможливості) в установленому законодавством порядку виконання будь-яких функцій депозитарної установи із значенням дати, з якої депозитарною установою або її філією зупинено виконання функцій депозитарної установи.
У разі неотримання НКЦПФР зазначеного повідомлення від будь-якої депозитарної установи, що входить до переліку Депозитарних установ, протягом 15 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням, зокрема у разі відсутності у неї можливості відправити таке повідомлення, датою, з якої цією депозитарною установою зупинено виконання функцій депозитарної установи, вважається дата першого робочого дня, що наступає за робочим днем, коли ця депозитарна установа останній раз виходила на зв’язок з інформаційною системою Центрального депозитарію цінних паперів і не підтримувала його протягом 5 та більше наступних робочих днів поспіль.
Також Депозитарним установам рекомендовано вчинити дії щодо тимчасової зміни місцезнаходження товариства на території України поза межами Донецької, Луганської області, Автономної республіки Крим та міста Севастополя, на період до закінчення антитерористичної операції на сході України та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку за постійним місцезнаходженням.
Якщо вони вчинили дії щодо тимчасової зміни місцезнаходження, протягом п’яти робочих днів з дати здійснення дій щодо тимчасової зміни місцезнаходження необхідно надати до НКЦПФР та Центрального депозитарію цінних паперів відповідне письмове повідомлення та протягом п'ятнадцяти робочих днів з дати виникнення таких змін надати до НКЦПФР копію договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати тридцять календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням.
Якщо вони не вчинили дії, передбачені підпунктом 2 цього пункту:
- протягом 5 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням здійснити передання баз даних депозитарного обліку депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів у встановленому ним порядку за допомогою сервісу зберігання, розробленого Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до повноважень, наданих йому Законом України «Про депозитарну систему України», повідомити про це Центральний депозитарій цінних паперів у спосіб, доступний Депозитарним установам (у формі паперового документа поштовим відправленням або за допомогою кур’єрської служби, електронного документа, засобами факсимільного зв’язку, електронної пошти тощо), після чого зупинити проведення будь-яких операцій за рахунками депонентів/власників цінних паперів, відкритими в цій Депозитарній установі, до закінчення антитерористичної операції на сході України та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
- передати уповноваженій особі Центрального депозитарію цінних паперів інформацію, необхідну для отримання доступу до баз даних депозитарного обліку (паролі).
Центральному депозитарію згідно проекту Рішення, зокрема:
- з дня приймання від Депозитарних установ баз даних депозитарного обліку або отримання від Депозитарних установ повідомлення, передбаченого підпунктом 1 пункту 1 цього рішення, але не пізніше десятого робочого дня з дня набрання чинності цим рішенням припинити за рахунками у цінних паперах всіх Депозитарних установ, які не вчинили дії, передбачені підпунктом 2 пункту 1 цього рішення, проведення облікових операцій, у тому числі щодо проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, про що негайно повідомити ПАТ «Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках» та депозитарні установи. За рахунками таких Депозитарних установ дозволяється проведення корпоративних операцій емітентів (крім розміщення, викупу та продажу раніше викуплених цінних паперів) та безумовних операцій, на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів;
- з дати набрання чинності цим рішенням не приймати до виконання для скликання та проведення загальних зборів акціонерних товариств розпорядження на складання реєстрів власників іменних цінних паперів, для скликання та проведення загальних зборів акціонерних товариств, переліків акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліків акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства емітентів, якщо проведення загальних зборів акціонерів відбуватиметься в зоні проведення антитерористичної операції на сході України.
Також всім депозитарним установам необхідно згідно Проекту припинити проведення облікових операцій на рахунках в цінних паперах власників цінних паперів щодо списання прав на цінні папери власника на рахунок в цінних паперах цього самого власника/іншої особи, відкритий в Депозитарній установі, щодо якої отримано повідомлення від Центрального депозитарію.
На період з дати зупинення виконання Депозитарною установою, яка не вчинила дії, передбачені підпунктом 2 пункту 1 цього рішення, функцій депозитарної установи у зв`язку з неможливістю провадження професійної діяльності на фондовому ринку в установленому законодавством порядку, зазначеної у повідомленні, направленому до НКЦПФР згідно з підпунктом 1 пункту 1 цього рішення, та/або передання баз даних депозитарного обліку депозитарної установи до Центрального депозитарію до дати повідомлення Депозитарною установою НКЦПФР про відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку вимоги нормативно-правових актів НКЦПФР з провадження професійної діяльності на фондовому ринку не застосовуються.
Окрім того, проект Рішення вносить зміни до рішення НКЦПФР від 08 квітня 2014 року № 433 «Щодо запобігання порушенням прав власності на цінні папери», зареєстроване в Міністерстві юстиції України 22 квітня 2014 року за № 440/25217. Змінами встановлюється обов’язок депозитарних установ з місцезнаходженням в Автономній Республіці Крим та місті Севастополі здійснювати щоденно передавання баз даних депозитарного обліку депозитарної установи до Центрального депозитарію цінних паперів за допомогою сервісу зберігання, розробленого ним відповідно до повноважень, наданих йому Законом України «Про депозитарну систему України».
Центральному депозитарію заборонено проведення облікових операцій на рахунках таких депозитарних установ (за винятком проведення операцій щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника у відповідній депозитарній установі, з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника в обраній ним депозитарній установі, яка зареєстрована та розташована на території України поза межами Автономної Республіки Крим та міста Севастополя, корпоративних операцій емітентів (крім розміщення та продажу раніше викуплених цінних паперів), операцій на виконання Порядку передачі цінних паперів на депозитарне обслуговування до Центрального депозитарію цінних паперів, затвердженого рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 березня 2013 року № 430, зареєстрованого у Міністерстві юстиції України 05 квітня 2013 року за № 561/23093, та безумовних операцій, на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів).
Також депозитарним установам заборонено проведення облікових операцій на рахунках в цінних паперах власників цінних паперів щодо списання прав на цінні папери власника на рахунок в цінних паперах цього самого власника/іншої особи, відкритий в депозитарній установі, яка зареєстрована та розташована в межах Автономної Республіки Крим та міста Севастополя.
За наявності у Вас зауважень та пропозицій до вказаного проекту Рішення НКЦПФР просимо надсилати їх на адресу [email protected] (контактна особа – Гончарук Наталія) у строк до 09.09.2014 року (включно).