Шановні члени ПАРД!
Нагадуємо про необхідність подання регулярної (щоквартальної) інформації члена ПАРД перед ПАРД за 3 квартал 2014 року до 28 жовтня 2014 року (включно).
Інформація подається у формі, спосіб та строки, передбачені новим Положенням про звітність членів ПАРД перед ПАРД, затвердженого Рішенням Ради ПАРД від 15.08.2014 року та погодженого Рішенням НКЦПФР №1211 від 16.09.2014 року.
Регулярна інформація подається у паперовій формі за місцезнаходженням ПАРД (01133, м. Київ, вул. Щорса, 31, 5 поверх)
При відправленні звітності у паперовій формі поштою, датою подання останньої вважається дата, зазначена на відбитку календарного штемпеля поштової організації, що прийняла відповідний лист для відправлення.
Регулярна інформація члена ПАРД – депозитарної установи подається відповідно до Додатку 1 до Положення.
Регулярна інформація члена ПАРД – торговця цінними паперами подається відповідно до Додатку 3 до Положення.
Автоматичне формування зазначеної інформації з подальшою функцією "друку" можливе у таких програмних продуктах:
Регулярна інформація депозитарної установи – «Звітність депозитарної установи до НКЦПФР-ПАРД», розробник ТОВ «Декра машина технологій»
Регулярна інформація торговця цінними паперами – «АФР-ТЦП», розробник ТОВ «Агенція фондового ринку»
Зверніть увагу!!!
1. У разі, якщо протягом звітного кварталу відбулась зміна найменування члена ПАРД, разом з регулярною (щоквартальною) інформацією додатково надаються наступні документи:
- копію виписки або витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців щодо реєстрації;
- раніше видане Свідоцтво про членство в ПАРД;
- копію нової редакції Статуту члена ПАРД;
- заяву на видачу нового свідоцтва про членство в ПАРД складену у довільній формі;
- анкету члена ПАРД.
2. У разі, якщо протягом звітного кварталу відбулась зміна місцезнаходження члена ПАРД, разом з регулярною (щоквартальною) інформацією додатково надаються наступні документи:
- копію виписки або витягу з Єдиного державного реєстру юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців щодо реєстрації;
- копію нової редакції Статуту члена ПАРД;
- анкету члена ПАРД.
3. У разі, якщо протягом звітного кварталу член ПАРД отримав/переоформив ліцензію/ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, разом з регулярною (щоквартальною) інформацією додатково надається копія ліцензії/ліцензій на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
4. У разі, якщо у члена ПАРД анульовано ліцензію/ліцензії на право провадження професійної діяльності на фондовому ринку, член ПАРД протягом 20 робочих днів з моменту отримання відповідного рішення НКЦПФР про анулювання ліцензії/ліцензій повідомляє ПАРД про анулювання ліцензії/ліцензій листом у довільній формі. Якщо у члена ПАРД анульовано всі ліцензії на право провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів, необхідно також подати заяву на вихід з членів ПАРД, оформлену відповідно до Положення про членство в ПАРД.
5. Член ПАРД зобов’язаний повідомляти ПАРД в довільній формі про накладення на нього санкцій за порушення ним вимог законодавства протягом 20 робочих днів з дня повідомлення НКЦПФР такого члена ПАРД про накладення санкції.
До уваги депозитарних установ!!!
Особливості відображення у регулярній звітності показників діяльності:
загальна номінальна вартість цінних паперів, що обслуговуються депозитарною установою - зазначається загальна номінальна вартість всіх випусків (крім документарних ) цінних паперів, що обслуговуються депозитарною установою станом на останній день звітного кварталу;
обсяг проведених облікових операцій за номінальною вартістю - зазначається загальна номінальна вартість цінних паперів (крім документарних), за якими були проведені облікові операції протягом звітного кварталу, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери (крім облікових операцій, пов'язаних із скасуванням реєстрації випуску цінних паперів);
кількість рахунків депонентів - зазначається загальна кількість рахунків, відкритих за договорами з депонентами, станом на останній день звітного кварталу.