06 жовтня 2014 року на веб-сайті НКЦПФР розміщено проект рішення «Про затвердження змін до Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів»
Документ розроблений з метою вдосконалення реалізації положень Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» та у зв’язку з тим, що набрав чинності Наказ Міністерства фінансів України від 24.12.2013 №1118 «Про затвердження Вимог до кваліфікації працівника суб'єкта первинного фінансового моніторингу, відповідального за проведення фінансового моніторингу».
Разом з цим, втратив чинність наказ Державного департаменту фінансового моніторингу Міністерства фінансів України від 12 травня 2003 року № 46, на вимоги якого містяться посилання у Положенні про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 № 995 (далі – Положення), що є порушенням нормативної єдності та узгодженості регуляторних актів.
Також Проект передбачає внесення редакційних правок до Положення щодо визначень вимог у відношенні відповідального працівника, встановлених чинним законодавством.
У разі наявності у Вас зауважень та пропозицій до Положення просимо надсилати їх на електронну адресу [email protected] (контактна особа – Гончарук Наталія) у строк до 17.10.2014 року (включно).