НКЦПФР листом від 10.11.2014 року №13/02/20791/НК інформує про те, що 25.11.2014 року набирає чинності Закон України від 14.10.2014 року № 1701-VII «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо визначення кінцевих вигодоодержувачів юридичних осіб та публічних діячів».
Професійним учасникам фондового ринку для належного виконання вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу, зокрема, слід звернути особливу увагу на наступне.
Відповідно до підпункту в) пункту 2 частини четвертої статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму» (далі – Закон) (який буде діяти з 25.11.2014 року) суб’єкти первинного фінансового моніторингу зобов’язані проводити з урахуванням рекомендацій відповідного суб’єкта державного фінансового моніторингу моніторинг операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є публічні діячі, у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику.
Відповідно до абзацу четвертого пункту 5 наказу Держфінмоніторингу України «Про затвердження Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансування тероризму» від 03.0.2010 року №126 у разі встановлення клієнту середнього рівня ризику та виявлення тенденції щодо його зростання (включаючи досягнення високого рівня ризику) у клієнта виникає підвищений ризик проведення операцій, пов’язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму.
Відповідно до частини першої статті 16 Закону фінансова операція підлягає внутрішньому фінансовому моніторингу, якщо вона має одну або більше ознак, визначених цією статтею, або містить інші ризики.
Враховуючи вищевикладене, у разі здійснення фінансової операції клієнтом в якій виступає публічний діяч суб’єкт первинного фінансового моніторингу відносить таку операцію до внутрішнього фінансового моніторингу та вживає інші заходи, які визначені Положенням про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 19.07.2012 року №995 для клієнтів з високим рівнем ризику.