ПАРД та АФП нагадують, що згідно до пункту 5 розділу Перехідні положення Закону «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо удосконалення законодавства про цінні папери» від 4 липня 2012 року № 5042-VI протягом двох років після набрання чинності цим Законом професійні учасники фондового ринку, які отримали безстрокові ліцензії на провадження певного виду професійної діяльності, зобов'язані подати НКЦПФР інформацію, передбачену пунктами 2 - 13 частини другої статті 27-1 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок».
Закон набрав чинності з 01.01.2013 року, таким чином професійні учасники зобов’язані надати вказаний пакет документів до НКЦПФР до 01.01.2015 року.
Звертаємо Вашу увагу на те, що вказана вимога не стосується професійних учасників, які отримали строкові ліцензії. Такі професійні учасники продовжують провадити діяльність на підставі виданих ліцензій до закінчення строку їх дії.
Також вказана вимога не стосується професійних учасників, які подали документи для отримання безстрокової ліцензії після набрання чинності новим Порядком видачі ліцензій № 817, тобто після 05.07.2013 року.
Неподання такої інформації є підставою для застосування санкції, зокрема анулювання ліцензії, відповідно до законодавства щодо цінних паперів.
Враховуючи те, що спеціального порядку подання документів та вимог до них нормативно-правовими актами не встановлено, Асоціації рекомендують застосовувати аналогію та керуватись формами і вимогами до документів, що подаються до НКЦПФР, встановленими Порядком та умовами видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності та Ліцензійними вимогами за відповідним видом діяльності.
Нагадаємо, ПАРД та АФП розробили Методичні рекомендації щодо підтвердження безстрокової ліцензії професійного учасника. Комісія на прохання ПАРД та АФП опрацювала Методичні рекомендації та листом від 08.05.2014 № 11/03/8488/НК підтвердила, що наведений у Методичних рекомендаціях перелік документів є достатнім для виконання професійним учасником вимог Закону щодо «підтвердження» безстрокової ліцензії.
Крім того, ПАРД та АФП проводили вебінар з питань ліцензування та підтвердження безстрокових ліцензій. З відеозаписом вебінару можна ознайомитись за посиланням.