За результами розгляду заяви Фоїл Кепітал Лімітед з приводу можливо неправомірних дій ТОВ «АП Сек’юрітіз», а також заяв президента ПАРД Олексія Кия про ініціювання дисциплінарного провадження Дисциплінарна колегія ПАРД встановила численні факти порушень, що надають підстави виключити вищезгаданого профучасника ринку зі складу асоціації.
Зокрема підставами для прийняття відповідного рішення колегія вбачає:
1. Призначення директором ТОВ «АП Сек’юрітіз» пана Олександра Тарасова, що не має сертифікатів на здійснення професійної діяльності та на момент призначення не мав 3-річного стажу роботи, що є порушенням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) та Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку;
2. Відсутність компанії, його виконавчого органу, співробітників за місцезнаходженням, зазначеним в Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб-підприємців, що є порушенням Цивільного кодексу України, Закону України «Про державну реєстрацію юридичних осіб та фізичних осіб – підприємців», Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);
3. Невихід на зв’язок з інформаційною системою ПАТ «НДУ» з 26.09.2014 року, що є порушенням Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 року №735;
4. Неподання адміністративних даних до НКЦПФР за третій квартал поточного року, що є порушенням Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів);
5. Порушення вимог Статуту та Положення про членство в ПАРД.
Таким чином 9.12.2014 року Дисциплінарна колегія рекомендувала виключити ТОВ «АП Сек’юрітіз» зі складу асоціації. Проте остаточне рішення з приводу виключення прийматиме Рада ПАРД, що проведе засідання 17.12.2014 року.