У зв'язку із соціально-політичною ситуацією, що склалась у Донецькій та Луганській областях, що призводить до виникнення загрози заволодіння сторонніми особами документами та майном учасників фондового ринку, з метою забезпечення захисту прав інвесторів і запобігання та уникнення ризиків у діяльності професійних учасників фондового ринку НКЦПФР прийняла рішення від 11.11.2014 року №1511 «Щодо запобігання порушенням прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників».
Відповідно до Рішення:
1. Встановлено обов’язок депозитарних установ, що здійснюють провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності депозитарної установи на території проведення антитерористичної операції (далі - ДУ) не пізніше 5 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням повідомити у спосіб, доступний ДУ (у формі паперового документа поштовим відправленням або за допомогою кур'єрської служби, електронного документа, засобами факсимільного зв'язку або електронної пошти тощо), НКЦПФР та Центральний депозитарій цінних паперів про неможливість (у разі такої неможливості) в установленому законодавством порядку виконання будь-яких функцій депозитарної установи із зазначенням дати, з якої ДУ, та/або її спеціалізованим структурним підрозділом, та/або відокремленим підрозділом зупинено виконання функцій депозитарної установи.
Повідомлення направляються на адресу НКЦПФР (01010, м. Київ, вул. Московська, 8, корп. 30; тел./факс - (044) 254-23-31; електронна адреса: [email protected]).
Повідомлення на адресу Центрального депозитарію цінних паперів направляються у спосіб, визначений у депозитарному договорі та внутрішніми документами Центрального депозитарію цінних паперів.
У разі неотримання НКЦПФР зазначеного повідомлення від будь-якої ДУ протягом 15 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням, зокрема у разі відсутності у неї можливості відправити таке повідомлення, датою, з якої цією ДУ, та/або її спеціалізованим структурним підрозділом, та/або відокремленим підрозділом зупинено виконання функцій депозитарної установи, вважається дата першого робочого дня, що настає за робочим днем, коли ця ДУ останній раз виходила на зв'язок з інформаційною системою Центрального депозитарію цінних паперів і не підтримувала його протягом 5 та більше наступних робочих днів поспіль.
2. Рекомендовано ДУ протягом 5 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням:
вчинити дії щодо тимчасової зміни місцезнаходження ДУ, та/або її спеціалізованого структурного підрозділу, та/або відокремленого підрозділу, яка (який) здійснює депозитарну діяльність на території проведення антитерористичної операції (далі - Окрема територія), на іншу територію України поза межами Окремої території, території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя на період до завершення проведення антитерористичної операції та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку за місцезнаходженням, зазначеним у Єдиному державному реєстрі юридичних осіб та фізичних осіб - підприємців та ліцензії;
у разі знаходження депозитарної установи поза межами Окремої території, а її спеціалізованого структурного підрозділу/відокремленого підрозділу - у межах Окремої території вчинити дії, передбачені абзацом другим цього підпункту, або дії щодо тимчасової організації виконання функцій з провадження депозитарної діяльності спеціалізованого структурного підрозділу/відокремленого підрозділу структурним підрозділом депозитарної установи за місцезнаходженням депозитарної установи на період до завершення проведення антитерористичної операції та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності відповідним спеціалізованим структурним підрозділом/відокремленим підрозділом;
у разі знаходження ДУ в межах Окремої території, а її спеціалізованого структурного підрозділу/відокремленого підрозділу поза межами Окремої території вчинити дії, передбачені абзацом другим цього підпункту, або дії щодо тимчасової організації виконання функцій з провадження депозитарної діяльності структурного підрозділу ДУ за місцезнаходженням спеціалізованого структурного підрозділу/відокремленого підрозділу ДУ на період до закінчення проведення антитерористичної операції та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності структурним підрозділом ДУ.
3. Якщо ДУ вчинила дії, передбачені:
абзацом другим підпункту 2 пункту 1 Рішення, протягом 5 робочих днів з дати зміни місцезнаходження надати до НКЦПФР та Центрального депозитарію цінних паперів відповідне письмове повідомлення про ці зміни (із зазначенням нового місцезнаходження та графіка роботи) відповідно до підпункту 1 пункту 1 Рішення та протягом 15 робочих днів з дати виникнення таких змін надати до НКЦПФР копію договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати 30 календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію публікації про ці зміни в офіційному друкованому виданні НКЦПФР;
абзацом третім або четвертим підпункту 2 пункту 1 Рішення, протягом 5 робочих днів з дати початку виконання функцій підрозділу ДУ, що знаходиться в межах Окремої території, за місцезнаходженням підрозділу ДУ, що знаходиться поза межами Окремої території, надати до НКЦПФР та Центрального депозитарію цінних паперів відповідне письмове повідомлення.
Якщо ДУ не вчинила дії, передбачені підпунктом 2 пункту 1 Рішення:
протягом 5 робочих днів з дня набрання чинності цим рішенням здійснити передання баз даних депозитарного обліку ДУ до Центрального депозитарію цінних паперів у встановленому ним порядку за допомогою сервісу зберігання, розробленого Центральним депозитарієм цінних паперів відповідно до повноважень, наданих йому Законом України "Про депозитарну систему України", повідомити про це Центральний депозитарій цінних паперів у спосіб, доступний ДУ (у формі паперового документа поштовим відправленням або за допомогою кур'єрської служби, електронного документа, засобами факсимільного зв'язку, електронної пошти тощо), після чого зупинити проведення будь-яких операцій за рахунками депонентів/власників цінних паперів, відкритими в цій ДУ та/або спеціалізованому структурному підрозділі/відокремленому підрозділі ДУ (за наявності), до завершення проведення антитерористичної операції та створення умов, необхідних для відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
передати уповноваженій особі Центрального депозитарію цінних паперів інформацію, необхідну для отримання доступу до баз даних депозитарного обліку (паролі) у будь-який зручний для ДУ спосіб.
На період з дати зупинення виконання ДУ, які не вчинили дії, передбачені підпунктом 2 пункту 1 Рішення, функцій депозитарних установ у зв'язку з неможливістю провадження професійної діяльності на фондовому ринку в установленому законодавством порядку, зазначеної у повідомленні, направленому до НКЦПФР згідно з підпунктом 1 пункту 1 Рішення, та/або передання баз даних депозитарного обліку ДУ до Центрального депозитарію цінних паперів до дати повідомлення ДУ НКЦПФР про відновлення провадження професійної діяльності на фондовому ринку вимоги нормативно-правових актів НКЦПФР з провадження професійної діяльності на фондовому ринку до зазначених ДУ не застосовуються.
Неможливість провадження професійної діяльності на фондовому ринку через виникнення форс-мажорних обставин (обставин непереборної сили) підтверджується відповідним сертифікатом щодо форс-мажорних обставин (обставин непереборної сили), виданим Торгово-промисловою палатою України або уповноваженими нею регіональними торгово-промисловими палатами.
4. Центральний депозитарій зобов’язаний:
з дня приймання від ДУ баз даних депозитарного обліку або отримання від ДУ повідомлення, передбаченого підпунктом 1 пункту 1 Рішення, але не пізніше 10 робочого дня з дня набрання чинності цим рішенням припинити за рахунками у цінних паперах всіх ДУ, які не вчинили дії, передбачені підпунктом 2 пункту 1 Рішення, проведення облікових операцій, у тому числі щодо проведення розрахунків у цінних паперах за правочинами щодо цінних паперів, про що негайно повідомити Розрахунковий центр з обслуговування договорів на фінансових ринках та депозитарні установи. За рахунками таких ДУ дозволяється проведення корпоративних операцій емітентів (крім розміщення, викупу та продажу раніше викуплених цінних паперів) та безумовних операцій на підставі розпорядження уповноваженої особи реєструвального органу про скасування реєстрації випуску цінних паперів;
опублікувати на своєму офіційному сайті контактні дані особи, уповноваженої на прийняття від ДУ інформації, необхідної для отримання доступу до баз даних депозитарного обліку, що передаються згідно з підпунктом 4 пункту 1 Рішення;
з дати набрання чинності цим Рішенням не приймати до виконання для скликання та проведення загальних зборів акціонерних товариств розпорядження на складання реєстрів власників іменних цінних паперів, переліків акціонерів, яким надсилатиметься письмове повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства, переліків акціонерів, які мають право на участь у загальних зборах акціонерного товариства емітентів, якщо проведення загальних зборів акціонерів відбуватиметься на Окремій території.
5. З дня отримання депозитарними установами від Центрального депозитарію цінних паперів повідомлення щодо припинення облікових операцій за рахунками у цінних паперах ДУ, які не вчинили дії, передбачені підпунктом 2 пункту 1 Рішення, депозитарним установам припинити проведення облікових операцій на рахунках у цінних паперах власників цінних паперів щодо списання прав на цінні папери власників на рахунки у цінних паперах цих самих власників/інших осіб, відкритих у ДУ, щодо яких отримано повідомлення від Центрального депозитарію.
6. Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках з дня отримання від Центрального депозитарію цінних паперів повідомлення щодо припинення облікових операцій за рахунками у цінних паперах ДУ, які не вчинили дії, передбачені підпунктом 2 пункту 1 Рішення, припинити приймання до виконання зобов'язань за договорами щодо цінних паперів, якщо внаслідок проведення розрахунків за такими договорами повинні проводитися облікові операції за рахунками у цінних паперах ДУ, зазначених у повідомленні, та їх депонентів.
Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування. За даними веб-сайту Офіційного вісника України Рішення готується до опублікування 19.12.2014 року.