З метою захисту прав інвесторів, запобігання та уникнення ризиків у діяльності професійних учасників фондового ринку, відповідно до статті 15 Закону України "Про створення вільної економічної зони "Крим" та про особливості здійснення економічної діяльності на тимчасово окупованій території України" та Закону України "Про забезпечення прав і свобод громадян та правовий режим на тимчасово окупованій території України» НКЦПФР прийняла рішення від 11.11.2014 року №1512 «Про особливості провадження депозитарної діяльності у зв'язку з тимчасовою окупацією території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя».
Відповідно до Рішення:
1. Депозитарні установи, які на дату набрання чинності Рішенням зареєстровані на території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя (далі - ДУ), зобов’язані не пізніше 30 календарних днів з дня набрання чинності цим рішенням вчинити дії щодо зміни місцезнаходження ДУ шляхом перереєстрації на іншій території України поза межами території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя. При цьому не рекомендовано здійснювати таку перереєстрацію на територію проведення антитерористичної операції.
Депозитарним установам, що мають спеціалізовані структурні підрозділи, які розташовані на території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя та провадять депозитарну діяльність, не пізніше 30 календарних днів з дня набрання чинності Рішенням необхідно вчинити дії щодо припинення провадження депозитарної діяльності такими підрозділами та повідомити Комісію про зміни своєї організаційної структури у порядку та строки, визначені пунктом 9 розділу IV Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності, затверджених рішенням Комісії від 21 травня 2013 року N 862.
ДУ, що вчинили вказані дії, не пізніше 10 робочих днів з дати закінчення 30-денного строку з дня набрання чинності Рішенням, мають надати до Комісії документи на переоформлення ліцензій, передбачені пунктом 2 розділу VI Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, затверджених рішенням Комісії від 14 травня 2013 року N 817.
2. Комісія приймає рішення про анулювання ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку ДУ, що не вчинили дії, передбачені пунктами 1, 2 Рішення, не пізніше 60 календарних днів з дати набрання чинності цим рішенням, але не раніше закінчення строків, передбачених пунктами 1, 2 Рішення.
3. ДУ з дня набрання чинності Рішенням забороняється внесення змін до систем депозитарного обліку щодо проведення облікових операцій за рахунками у цінних паперах усіх власників, що відкриті в цих ДУ, за винятком проведення операцій:
щодо списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника в ДУ з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника в обраній ним депозитарній установі, яка зареєстрована та розташована на іншій території України поза межами території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя;
корпоративних операцій емітентів (крім розміщення та продажу раніше викуплених емітентом цінних паперів);
безумовних операцій на підставі розпорядження уповноваженої особи Комісії про скасування реєстрації випуску цінних паперів.
Зазначене обмеження не поширюється на внесення змін до систем депозитарного обліку щодо проведення ДУ облікових операцій за рахунками в цінних паперах усіх власників з дня, наступного за днем початку провадження такою ДУ депозитарної діяльності за місцезнаходженням на іншій території України поза межами території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя.
4. ДУ, крім тих, що змінили своє місцезнаходження шляхом перереєстрації ДУ на іншій території України поза межами території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя, з дня набрання чинності рішенням Комісії про анулювання ліцензії (ліцензій) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку відповідно до пункту 3 Рішення вчинити дії, визначені Положенням про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженим рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08 квітня 2014 року N 431, з урахуванням вимог щодо заборони проведення операцій, зазначених у цьому пункті.
5. Депозитарним установам забороняється приймати до виконання розпорядження депонентів, керуючих рахунків у цінних паперах депонентів стосовно проведення облікової операції за правочином щодо цінних паперів, за яким передбачена оплата грошовими коштами (далі - оплатний правочин) щодо цінних паперів, вчиненим після набрання чинності Законом України "Про створення вільної економічної зони "Крим" та про особливості здійснення економічної діяльності на тимчасово окупованій території України", одержувачем яких є особа, яка на дату вчинення правочину знаходиться або зареєстрована (для юридичних осіб - має місцезнаходження, для фізичних осіб - має місце проживання) на тимчасово окупованій території України, та виконання за яким здійснюється без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати". Розрахунки у цінних паперах за такими правочинами щодо цінних паперів мають виконуватися депозитарними установами виключно на підставі інформації від Центрального депозитарію цінних паперів або Національного банку України відповідно до компетенції щодо обліку цінних паперів після проведення Розрахунковим центром з обслуговування договорів на фінансових ринках грошових розрахунків за ними або на підставі інформації від Центрального депозитарію цінних паперів, сформованої ним на підставі інформації від фондової біржі, що містить підтвердження біржі щодо повної оплати цих цінних паперів.
6. Депозитарні установи протягом дії Законів України "Про забезпечення прав і свобод громадян та правовий режим на тимчасово окупованій території України" та "Про створення вільної економічної зони "Крим" та про особливості здійснення економічної діяльності на тимчасово окупованій території України" виконують операції, пов'язані з припиненням прав на цінні папери за розпорядженням депонентів, керуючих рахунків у цінних паперах депонентів, лише за умови наявності у розпорядженні даних щодо місцезнаходження (для юридичних осіб) або місця проживання (для фізичних осіб) особи, яка є одержувачем відповідних цінних паперів, даних про правочин щодо цінних паперів, а також інформації щодо проведення грошових розрахунків за таким правочином (для оплатних правочинів щодо цінних паперів, одержувачем яких є особа, яка на дату вчинення правочину знаходиться або зареєстрована на тимчасово окупованій території України).
7. Депозитарним установам з дня набрання чинності цим рішенням за рахунками у цінних паперах власників забороняється проведення операцій списання прав на цінні папери з рахунку в цінних паперах власника в депозитарній установі з метою їх зарахування на рахунок у цінних паперах цього самого власника в обраній ним депозитарній установі, яка зареєстрована та розташована в межах території Автономної Республіки Крим та міста Севастополя.
8. Розрахунковому центру з обслуговування договорів на фінансових ринках з дня набрання чинності цим рішенням забороняється проведення операцій на:
клірингових рахунках/субрахунках учасників клірингу - ДУ та їх клієнтів;
клірингових рахунках/субрахунках будь-яких учасників клірингу та/або клієнтів учасників клірингу, якщо внаслідок проведення таких операцій повинні проводитися облікові операції за рахунками у цінних паперах ДУ та їх депонентів.
Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування. За даними веб-сайту Офіційного вісника України Рішення готується до опублікування 19.12.2014 року.
Депозитарні установи зобов’язані привести свої внутрішні документи у відповідність до вимог Рішення протягом трьох місяців від дати набрання чинності цим рішенням.