Асоціація завершила розробку проекту примірного Положення про систему управління ризиками (далі – СУР) торговця цінними паперами. Цей документ відповідає вимогам чинних Ліцензійних умов торговця цінними паперами, а також враховує майбутні зміни до нормативно-правових актів НКЦПФР.
Документ має рекомендаційний характер та може бути взятий за основу при розробці власного внутрішнього Положення про СУР торговця цінними паперами.
За основу для розробки цього проекту взяте примірне Положення про СУР депозитарної установи, що дозволить професійним учасникам, які поєднують депозитарну діяльність та торгівлю цінними паперами, без труднощів створити одне Положення про СУР для обох видів діяльності.
При розробці цього документу були використані Стандарти з управління ризиками Федерації європейських асоціацій ризик-менеджерів (FERMA), Методичні рекомендації щодо організації та функціонування систем ризик-менеджменту в банках України (постанова Правління НБУ від 02.08.2004 № 361) та наукова література з питань ризик-менеджменту.
Звертаємо Вашу увагу на те, що при використанні даного документу як основи для розробки власного Положення, рекомендується доопрацювати документ з урахуванням особливостей та масштабів діяльності Торговця та внутрішніх систем та процедур.
Проект примірного Положення про СУР буде винесений на розгляд Торгового комітету та направлений до Комісії для надання зауважень та пропозицій. У випадку наявності у Вас пропозицій та/або зауважень до проекту просимо надсилати їх на адресу [email protected] до 19.12.2014 включно.