На численні прохання учасників ПАРД, пропонуємо до Вашої уваги відповіді среціалістів Асоціації та Комісії на найбільш актуальні питання стосовно складання та подання адміністративних даних зберігачів та реєстраторів.
11.01.2013
Чи зобов’язаний зберігач подавати щоденні адміністративні дані про проведення облікових операцій списання/зарахування цінних паперів внаслідок передавання глобальних сертифікатів випусків цінних паперів емітентів від ВДЦП на зберігання до НДУ?
Відповідно до пункту 2 розділу ІІ Положення № 1221 щоденні дані про облікові операції, проведені зберігачем, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня Зберігача, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
Враховуючи, що при переданні глобальних сертифікатів від ВДЦП на зберігання до НДУ не відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери, вважаємо, що інформація про проведення зберігачем відповідних операцій списання/зарахування не складає щоденних адміністративних даних та не подається до Комісії.
11.01.2013
Яким чином у щоденних адміністративних даних зберігач повинен відображати інформацію щодо проведення облікової операції на підставі договору купівлі-продажу, який був укладений без торговця цінними паперами - викуп чи продаж емітентом власних цінних паперів?
1. В полі «Обслуговування операцій» необхідно вибрати – за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів
2. Заповнюється відповідна інформація в полі «Тип операцій»
3. Інформація в полі «Вид договору» не заповнюється
4. Заповнюється відповідна інформація в полі «Дата укладання договору».
5. Заповнюється відповідна інформація в полі «Номер договору (реквізити правочину).
6. Інформація в полі «Код за ЄДРПОУ торговця» не заповнюється
7. Інформація в полі «Найменування торговця» не заповнюється
09.01.2013
Чи зобов’язаний зберігач подавати щоденні адміністративні дані у разі проведення облікової операції списання/зарахування цінних паперів внаслідок переведення власником цінних паперів на свій рахунок, відкритий у іншого зберігача?
Відповідно до пункту 2 розділу ІІ Положення № 1221 щоденні дані зберігача складаються з довідки про облікові операції, проведені Зберігачем (додаток 1 до цього Положення).
Щоденні дані про облікові операції, проведені зберігачем, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня Зберігача, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
Враховуючи, що при переведенні власником цінних паперів з рахунку у цінних паперах, відкритого у одного зберігача, на свій рахунок, відкритий у іншого зберігача, не відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери, вважаємо, що інформація про проведення зберігачем вказаної облікової операції не складає щоденних адміністративних даних та не подається до Комісії.
09.01.2013
Чи зобов’язаний реєстратор подавати щоденні адміністративні дані у разі проведення змін на особових рахунках власників іменних цінних паперів щодо списання цінних паперів внаслідок переведення емітентом випуску акцій із документарної форми існування у бездокументарну?
Відповідно до пункту 2 розділу ІІ Положення № 1220 щоденні дані реєстратора, емітента складаються з довідки про зміни на особових рахунках власників іменних цінних паперів (додаток 1 до цього Положення).
Щоденні дані реєстратора, емітента подаються про зміни на особових рахунках власників іменних цінних паперів, пов'язані з набуттям, припиненням права власності на цінні папери, що внесені до системи реєстру власників іменних цінних паперів протягом одного операційного дня.
Враховуючи, що в означеному випадку не відбувається припинення права власності на цінні папери, вважаємо, що інформація про внесення відповідних змін до системи реєстру не складає щоденних адміністративних даних реєстратора та не подається до Комісії.
09.01.2013
Як заповнювати поля щоденних адміністративних даних блоку «Обслуговування операцій» у випадку проведення зберігачем облікової операції на рахунку власника внаслідок дарування цінних паперів?
1. В полі «Обслуговування операцій» необхідно вибрати – за розпорядженнями депонентів, які керують рахунками депонентів
2. Заповнюється відповідна інформація в полі «Тип операцій»
3. Інформація в полі «Вид договору» не заповнюється
4. Інформація в полі «Код за ЄДРПОУ торговця» не заповнюється
5. Інформація в полі «Найменування торговця» не заповнюється
6. В полі «Дата укладання договору (дата вчинення правочину)» заповнюється дата укладання договору дарування
7. В полі «Номер договору (реквізити правочину)» заповнюється номер договору дарування
09.01.2013
Чи зобов’язаний зберігач подавати щоденні адміністративні дані у разі проведення облікової операції зарахування цінних паперів на рахунки власників внаслідок проведення емітентом дематеріалізації/зміни зберігача по цінним паперам, що були дематеріалізовані?
Відповідно до пункту 2 розділу ІІ Положення № 1221 щоденні дані про облікові операції, проведені зберігачем, подаються щодо облікових операцій, здійснених протягом одного операційного дня Зберігача, унаслідок яких відбувається набуття/припинення прав власності на цінні папери.
При зарахуванні зберігачем цінних паперів на рахунки власників внаслідок проведення емітентом дематеріалізації або зміни зберігача по цінним паперам, що були дематеріалізовані, не відбувається набуття прав власності на цінні папери (оскільки право власності не припиняється/не втрачається при дематеріалізації/зміні зберігача).
Враховуючи вищевикладене, вважаємо, що інформація про проведення зберігачем вказаних облікових операцій не складає щоденних адміністративних даних та не подається до Комісії.