Відповідно до підпункту «г» пункту 2.5 Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням ДКЦПФР від 14.07.2004 року № 296 (далі – Порядок № 296), до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (крім банків) (далі – Реєстр), на підставі даних реєстраційної картки вноситься інформація про внутрішні документи щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку (назва, дата затвердження та номер документа), розроблені відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії з питань ліцензування за відповідним видом діяльності.
Рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року № 819 затверджено Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - діяльності з торгівлі цінними паперами. Пунктом 12 розділу ІІ визначено перелік внутрішніх документів, які має розробити та затвердити ліцензіат для провадження професійної діяльності. Внутрішні документи з питань фінансового моніторингу не включені до вказаного переліку.
Рішенням НКЦПФР від 21.05.2013 року № 862 затверджено Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) - депозитарної діяльності та клірингової діяльності. Відповідно до п. 3 глави 1 розділу ІІ Ліцензійних умов організація діяльності структурного підрозділу, що провадить діяльність депозитарної установи, повинна регламентуватись положенням про внутрішній структурний підрозділ. Вимоги щодо розробки та затвердження внутрішніх документів з питань фінансового моніторингу відсутні.
В той же час, згідно п. 5.1 Порядку № 296 у разі, якщо зміна відомостей, що містяться в Реєстрі, не пов'язана зі зміною найменування або місцезнаходження, фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати виникнення таких змін подати до Комісії (у разі надання поштою тільки рекомендованим листом) заяву про внесення змін до Реєстру довільної форми та заповнену реєстраційну картку з відповідними змінами.
ПАРД звертає увагу на те, що діючі професійні учасники, які набували статусу фінансової установи до набрання чинності новою редакцією Ліцензійних умов, були вносили до реєстраційної картки інформацію про внутрішні документи з питань фінансового моніторингу, оскільки попередня редакція Ліцензійних умов містила вимоги про розробку та затвердження таких документів.
Таким чином, інформація про внутрішні документи професійних учасників фондового ринку, в тому числі щодо фінансового моніторингу, після набрання чинності новою редакцією Ліцензійних умов все ще міститься у Реєстрі.
Тому при зміні відомостей про вказані внутрішні документи ПАРД рекомендує подавати заяву про внесення змін до Реєстру довільної форми та заповнену реєстраційну картку з відповідними змінами відповідно до п. 5.1 Порядку № 296.
Одночасно повідомляємо, що найближчим часом ПАРД ініціюватиме внесення змін до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів. У разі наявності пропозицій щодо змін до вказаного Порядку, просимо надсилати їх на адресу [email protected] для опрацювання та узагальнення.