13.01.2015 року набирає чинності рішення НКЦПФР від 25.11.2014 року №1575 (далі – Рішення), яким внесено зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 року № 735.
ПАРД та АФП приймали активну участь у розробці вказаного документу, переважна більшість наданих Асоціаціями пропозицій були враховані НКЦПФР.
Документ розроблено з метою удосконалення провадження депозитарної діяльності.
Змінами, зокрема:
1. Врегульовано процедуру набуття статусу керуючого рахунком у цінних паперах уповноваженою особою Фонду гарантування вкладів фізичних осіб згідно Закону України «Про систему гарантування вкладів фізичних осіб, а також порядок реалізації уповноваженої особою Фонду відповідних функцій;
2. Скорочено пакет документів для відкриття рахунку в цінних паперах ІСІ з приватним розміщенням;
3. Виключено обов’язок подання депозитарній установі документу, що підтверджує наявність підстав для проведення операції при блокуванні цінних паперів, прав на цінні папери, що виставляються на продаж на фондовій біржі;
4. Уточнено норми щодо проведення на рахунках у цінних паперах облікових операцій за вчиненими правочинами щодо цінних паперів на фондовій біржі при проведенні розрахунків без дотримання принципу "поставка цінних паперів проти оплати";
5. Уточнено порядок засвідчення копій документів, які подаються депозитарній установі для проведення депозитарної операції;
6. Приведено норми Положення у відповідність до Закону України «Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо спрощення порядку відкриття бізнесу» - щодо необов’язковості наявності печатки юридичної особи;
7. Змінено порядок проведення операцій спадкування. Зокрема встановлюється, що у випадку наявності договору про поділ спадкового майна між спадкоємцями, депозитарна установа проводить депозитарні операції, пов’язані із спадкування, відповідно до кількості цінних паперів, зазначеній у такому договорі. Такі зміни створять умови для вирішення проблемних питань, які виникають у випадку спадкування неподільної кількості цінних паперів;
8. Уточнено норми щодо можливості надання розпоряджень на проведення будь-яких депозитарних операцій у формі S.W.I.F.T.-повідомлення (щодо реквізитного складу такого розпорядження);
9. Уточнено норми щодо порядку повідомлення депозитарною установою депонента про прийняття розпорядження до виконання;
10. Врегульовано питання щодо обліку прав на цінні папери, що є об'єктами комунальної власності. Зокрема, передбачається, що керуючим рахунком у цінних паперах територіальної громади може бути тільки один суб’єкт управління комунальної власності, що виконує функції з управління цінними паперами, які є об’єктом комунальної власності та обліковуються на цьому рахунку в цінних паперах.
11. Уточнено підстави здійснення Центральним депозитарієм, депозитарними установами безумовних операцій щодо цінних паперів/прав на цінні папери;
12. Уточнено норми щодо здійснення Центральним депозитарієм безумовної операції щодо обмеження/зняття обмеження здійснення операцій з цінними паперами певного випуску та підстав для проведення таких операцій;
13. Врегульовано питання надання депозитарними установами послуг щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів акціонерного товариства відповідно до укладеного з депозитарною установою або з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, договору. У разі укладення між депозитарною установою та емітентом або акціонерами (акціонером) - депонентами (депонентом) цієї депозитарної установи, які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства, відповідного договору (договору з емітентом про надання реєстру власників іменних цінних паперів, яким передбачено надання послуг з інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів, або договору з емітентом щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів (у разі відсутності у емітента укладеного з іншою депозитарною установою договору про надання реєстру), або договору щодо інформаційного та організаційного забезпечення проведення загальних зборів емітента з акціонерами (акціонером), які (який) сукупно є власниками (власником) 10 і більше відсотків простих акцій акціонерного товариства) депозитарна установа має право у порядку, встановленому внутрішніми документами Центрального депозитарію, отримувати від Центрального депозитарію реєстр власників іменних цінних паперів/перелік власників іменних цінних паперів з метою забезпечення виконання умов такого договору;
14. Запроваджено обов’язок Центрального депозитарію, депозитарних установ здійснювати резервне збереження (копіювання) інформації кожного операційного дня.
Резервному збереженню (копіюванню), зокрема, підлягають:
інформаційні масиви (бази даних) системи депозитарного обліку;
прикладне програмне забезпечення, що обробляє інформацію системи депозитарного обліку;
ключові дані (відкриті ключі, сертифікати відкритих ключів) посадових осіб Центрального депозитарію, депозитарних установ.
Зберігання резервних копій повинно здійснюватися на зовнішніх машинних носіях даних у місцях, захищених від впливу магнітного поля чи випромінювання.
Зберігання резервних копій повинно здійснюватися окремо від зберігання оригінальних інформаційних масивів.
Центральний депозитарій, депозитарні установи повинні зберігати резервні копії не менше ніж за три останні операційні дні. Крім того, повинні зберігатись резервні копії за кожний останній операційний день місяця протягом трьох років. У випадку, якщо останні резервні копії містять інформацію, що підлягає резервному збереженню (копіюванню) за кожний останній операційний день місяця, повторне окреме копіювання та зберігання вказаної інформації не є обов'язковими.
15. Внесено зміни до вимог до розпоряджень та анкет депозитарної установи.
На жаль, у документі не враховано пропозиції ПАРД та АФП щодо виключення обов’язку депозитарних установ розробити внутрішні документи із захисту інформації.
Рішенням встановлено обов’язок Центрального депозитарію та депозитарних установ привести свої внутрішні документи у відповідність до вимог цього Рішення не пізніше шести місяців з дня набрання чинності цим рішенням (тобто у строк до 13.07.2015 року).
Депозитарним установам, в яких до набрання чинності цим рішенням (тобто до 13.01.2015 року) були відкриті рахунки в цінних паперах, на яких обліковуються цінні папери, що знаходяться в комунальній власності (крім рахунків, відкритих на підставі договору з емітентом про відкриття/обслуговування рахунків у цінних паперах власників), потрібно протягом одного року з дня набрання чинності цим рішенням (тобто у строк до 13.01.2016 року) здійснити дії щодо приведення обліку прав на ці цінні папери у відповідність до вимог Положення з урахуванням змін, затверджених цим рішенням.
Доопрацьовані з урахуванням вимог Рішення проект внутрішнього положення про депозитарну діяльність депозитарної установи, проекти форм розпоряджень депозитарної установи, розроблені ПАРД та АФП, будуть розміщені додатково.