Рішенням від 25.11.2014 року №1577 НКЦПФР внесла зміни до Порядку формування та ведення державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.07.2004 року №296 (далі – Порядок).
Змінами передбачено, що професійний учасник фондового ринку, який отримав відповідну ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку або зареєстрував Правила Центрального депозитарію в установленому законодавством порядку та корпоративний інвестиційний фонд, що зареєстрований у реєстрі ІСІ, набуває статусу фінансової установи з дати внесення про них запису до Державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (далі - Реєстр).
До Реєстру вноситься виключно відкрита інформація, а саме:
- найменування, організаційно-правова форма, код за ЄДРПОУ юридичної особи, вид діяльності на фондовому ринку;
- місцезнаходження юридичної особи;
- прізвище, ініціали керівника та його посада, засоби зв'язку (телефон, факс, адреса електронної пошти);
- інформація про ліцензії (серія, номер, дата видачі, строк дії ліцензії (за наявності зазначення відповідного строку в бланку ліцензії)), для Центрального депозитарію - номер та дата рішення про реєстрацію Правил Центрального депозитарію, для корпоративних інвестиційних фондів - відомості про включення в реєстрі ІСІ (номер та дата видачі свідоцтва про внесення до реєстру ІСІ, реєстраційний код за реєстром ІСІ, дата внесення до реєстру ІСІ);
- реєстраційний номер (номер запису в Реєстрі);
- дати включення та виключення з Реєстру;
- підстава виключення з Реєстру;
- дата та підстава для заміни Свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ (далі – Свідоцтво);
- дата та підстава для оформлення дубліката Свідоцтва;
- дата оформлення витягу з Реєстру.
НКЦПФР оприлюднює інформацію про набуття статусу фінансової установи на своєму офіційному веб-сайті протягом п'яти робочих днів з дати включення такої установи до Реєстру.
Заміна Свідоцтва проводиться у разі зміни найменування або місцезнаходження фінансової установи.
У разі виникнення підстав для заміни Свідоцтва у зв'язку зі зміною найменування або місцезнаходження фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати видачі переоформленої ліцензії (для професійного учасника фондового ринку), з дня реєстрації Змін до Правил Центрального депозитарію (для Центрального депозитарію) або внесення відповідних змін до реєстру ІСІ (для корпоративного інвестиційного фонду) подати до Комісії заяву про внесення змін до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, та заміну свідоцтва про включення до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, згідно з установленою формою та оригінал Свідоцтва.
Звертаємо Вашу увагу!
У разі якщо зміна відомостей, що містяться в Реєстрі, не пов'язана зі зміною найменування або місцезнаходження, фінансова установа зобов'язана протягом десяти робочих днів з дати виникнення таких змін подати до НКЦПФР заяву про внесення змін до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, згідно з установленою формою із зазначенням відповідних змін.
За ініціативою ПАРД&АФП із переліку відомостей, що вносяться до Реєстру та про зміни в які необхідно повідомляти НКЦПФР виключено, зокрема, інформацію про внутрішні документи заявника щодо провадження професійної діяльності на фондовому ринку, розроблені відповідно до вимог нормативно-правових актів Комісії з питань ліцензування за відповідним видом діяльності (назва, дата та номер рішення про їх затвердження).
Таким чином, після набрання чинності Змінами відсутня необхідність подавати до НКЦПФР в будь-якому вигляді інформацію про зміни до внутрішніх документів торговця цінними паперами або депозитарної установи.
Нагадуємо, що дія Порядку не поширюється на банки.
Зміни набирають чинності з дня їх офіційного опублікування. За даними веб-сайту Офіційного вісника України Рішення НКЦПФР від 25.11.2014 року №1577 готується до опублікування 23.01.2015 року.