Шановні учасники ПАРД&АФП!
13.01.2015 року Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку надала ПАРД статус саморегулівної організації за видом професійної діяльності – торгівля цінними паперами.
Отримання свідоцтва – логічне завершення процесу, що був ініційований асоціацією ще у 2013 році на вимогу учасників ПАРД. Відтепер Асоціація має статуси СРО як з депозитарної діяльності, так і з торгівлі цінними паперами.
У зв’язку з цим надаємо відповіді на деякі запитання учасників.
Чи потрібно додатково подавати якісь документи для реєстрації професійного учасника – діючого члена СРО ПАРД як торговця цінними паперами у зв’язку з отриманням нового статусу?
Ні, не потрібно. Учасником Асоціації є юридична особа незалежно від кількості ліцензій на здійснення професійної діяльності. У 2013 році Асоціація здійснила перевипуск свідоцтв про членство в ПАРД, яке є універсальним та підтверджує членство як депозитарної установи, так і торговця цінними паперами.
Чи зобов’язаний діючий член ПАРД повідомляти Комісію про вступ до ПАРД, зважаючи на те, що ПАРД раніше не мала статусу СРО з торгівлі цінними паперами?
Ні, не зобов’язаний. Вимоги щодо повідомлення Комісії про зміни у ліцензіата встановлені розділом III Ліцензійними умовами з торгівлі цінними паперами (рішення НКЦПФР від 14.05.2013 № 819). Згідно пункту 11 ліцензіат зобов’язаний протягом 15 робочих днів надати до Комісії інформацію лише про виключення ліцензіата з об'єднання професійних учасників ринку цінних паперів та/або саморегулівної організації, що об'єднує професійних учасників ринку цінних паперів за відповідним видом професійної діяльності. Відповідно до цього ж пункту лише у випадку, коли професійного учасника було виключено з об’єднання або СРО, він протягом трьох місяців став членом цього ж або іншого СРО, передбачено зобов’язання торговця цінними паперами повідомити Комісію про вступ до СРО протягом 5 робочих днів з дати видачі відповідного свідоцтва.
Таким чином, законодавством не передбачено зобов’язання діючого члена Асоціації про набуття членства у СРО у зв’язку з набуттям Асоціацією такого статусу.
Чи необхідно тепер направляти до ПАРД адміністративні дані, які торговець подає до Комісії?
Ні, не потрібно. Законодавством не передбачено обов’язку торговця цінними паперами розкривати такі дані перед будь-ким, окрім державних регуляторних органів. Форма регулярного звіту торговця цінними паперами до ПАРД встановлена додатком 3 Положення про звітність членів ПАРД перед ПАРД та містить лише ідентифікаційні дані торговця, відомості про сертифікованих фахівців та декілька узагальнюючих показників з професійної діяльності. Такий квартальний звіт можна сформувати у форматі xml за допомогою програмного продукту «АФР-ТЦП». Звіт до ПАРД можна подати як в паперовій, так і в електронній формі за допомогою власного кабінету на сайті ПАРД. Подання до ПАРД нерегулярних даних Положенням не передбачено.
Чи потрібно при формуванні адміністративних даних до Комісії за допомогою програмного продукту «АФР-ТЦП» в відомостях про подачу даних до ДКЦПФР та СРО/біржі зазначати дату направлення та вхідний номер реєстрації звіту члена ПАРД перед ПАРД?
Ні, не потрібно. Номер реєстрації звіту до СРО не є елементом файлу адміністративних даних, що подаються до НКЦПФР. Зміст файлу та перелік обов’язкових даних у звітності визначений додатками до Положення про порядок складання та подання адміністративних даних щодо діяльності торговців цінними паперами до НКЦФПР, затвердженого рішенням НКЦПФР від 25.09.2012 № 1283. Будь-яких даних щодо звіту в СРО вказані форми не містять.
Поля «Дата направлення до СРО/біржі» та «Реєстраційний номер СРО/біржі» у вкладці «Відомості про подачу даних до ДКЦПФР та СРО/біржі», що передбачені в програмному продукті «АФР-ТЦП», виконують лише допоміжну функцію і призначені тільки для внутрішнього обліку торговця цінними паперами. Заповнення цього поля в програмі не є обов’язковим.
Крім того, повідомляємо, що за пропозицією учасників ПАРД розробник програмного продукту «АФР-ТЦП» у наступній версії 4.88 виключить вказані поля з відомостей про подачу даних до Комісії з метою уникнення сумнівів стосовно обов’язковості заповнення цієї інформації для формування звітності до НКЦПФР.
Щиро дякуємо вам за підтримку та довіру!