15.01.2015 року Комісія на офіційному сайті опублікувала схвалений проект рішення «Про внесення змін до Порядку проведення перевірок дотримання вимог законодавства про цінні папери щодо професійної діяльності на фондовому ринку та діяльності саморегулівних організацій професійних учасників фондового ринку» (надалі - Проект), затвердженого Рішенням НКЦФПР від 12.02.2013 року №161.
Проектом регуляторного акту, зокрема визначаються:
1. організація проведення планових та позапланових перевірок;
2. строки проведення перевірок;
3. права та обов’язки робочої групи НКЦПФР та суб’єкта перевірки і його посадових осіб;
4. форми документів необхідних для проведення НКЦПФР перевірки.
Звертаємо увагу, що проектом Порядку виключено, зокрема, можливість здійснювати Комісією безвиїзні перевірки, а також вилучати документи під час проведення перевірок.
п. 1 Розділу ІІ Порядку передбачено, що План – графік проведення планових перевірок на відповідний квартал має затверджуватися до 25 числа місяця кварталу, що передує плановому.
План-графік проведення перевірок на кожний квартал повинен містити конкретні календарні дати початку кожної планової перевірки та строки її проведення.
Датою, з якої починається відлік строку для визначення початку наступної планової перевірки, є дата закінчення попередньої планової перевірки.
План – графік проведення перевірок публікуватиметься на наступний квартал не пізніше 10 днів до початку проведення перевірки на офіційному веб-сайті НКЦПФР.
Перевірка вважається розпочатою з дати отримання копії посвідчення керівником суб’єкта перевірки.
Скорочується перелік підстав проведення позапланових перевірок Органом контролю. Додатково встановлюється можливість проведення позапланової перевірки за власним бажанням суб’єкта перевірки.
За наявності у Вас зауважень та/або пропозицій просимо Вас надсилати їх до ПАРД на електронну адресу – [email protected] до 23.01.2015 року (включно).