Рішенням НКЦПФР від 16.12.2014 № 1706 внесено зміни до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами.
Проектом змін передбачено доповнення вимог до різних видів договорів такими відомостями:
ü місце укладення (виконання) договору (на фондовій біржі/поза фондовою біржею);
ü спосіб проведення розрахунків за договором (з дотриманням/без дотриманням принципу «поставка цінних паперів проти оплати»);
ü підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту.
Зазначимо, що найближчим часом фахівці ПАРД та АФП планують розробити приклад інформації про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів.
З дати набрання чинності рішенням у торговця цінними паперами з’являться нові обов’язки:
· інформувати клієнта про вимоги законодавства про ІСІ в частині обмежень обсягів участі фізичних осіб у венчурних/кваліфікаційних ІСІ, вимоги законодавства щодо переважного права акціонерів ПрАТ на придбання акцій, що продаються іншими акціонерами;
· вживати заходи щодо уникнення конфлікту інтересів, що виникають в процесі надання послуг, повідомляти клієнта про загальний характер та/або джерела конфліктів до того, як буде виконано дії за його дорученням.
В затвердженій редакції рішення враховано більшість пропозицій ПАРД/АФП. Зокрема, враховано пропозицію ПАРД та АФП щодо надання права торговцю укладати додаткові договори щодо зміни терміну/строку оплати та/або строку здійснення переходу прав власності на цінні папери або про розірвання раніше укладених договорів щодо цінних паперів, розміщення або обіг яких зупинено. Це важлива поправка адже попередньою редакцією Правил торговцю заборонено вчиняти будь-які правочини щодо таких цінних паперів. В результаті якщо у проміжок часу між датою укладання та датою виконання договору Комісією прийнято рішення про зупинення обігу цінних паперів, що є предметом договору, торговець був позбавлений можливості розірвати такий договір або здійснити пролонгацію терміну проведення розрахунків, що призводить до застосування передбачених договором санкцій за порушення умов договору.
Чинна редакція Правил містить норму, згідно якої торговець цінними паперами, який отримав від клієнта разове замовлення на купівлю певних цінних паперів, якщо він при цьому є власником таких цінних паперів та готовий продати їх клієнту, повинен за повідомити про це свого клієнта. У разі отримання згоди клієнта придбати цінні папери безпосередньо у торговця, разове замовлення анулюється та укладається дилерський договір. У редакції рішення про зміни враховано пропозиції ПАРД та АФП про поширення даного правила також на угоди протилежної направленості, коли клієнт – продавець, а торговець – покупець.
Також уточнено випадки, в яких торговець має право здійснювати операції з купівлі, продажу або міни цінних паперів власного випуску у разі:
- розміщення, викупу цінних паперів торговцем як емітентом та продажу торговцем як емітентом викуплених цінних паперів;
- придбання банком власних акцій з урахуванням обмежень, визначених Законом України «Про банки і банківську діяльність», та посередницької діяльності банку з купівлі-продажу власних акцій.
Слід також звернути увагу на те, що Правила міститимуть заборону розривати договори купівлі-продажу цінних паперів, що укладаються на фондовій біржі, крім випадків, передбачених законом.
Також повідомляємо, що рішенням НКЦПФР від 16.12.2014 № 1707 внесено зміни до Типового договору андеррайтингу. Зміни переважно технічного характеру.
Ці рішення набирають чинності з дати офіційного опублікування. Про дату опублікування буде повідомлено додатково у розділі «Календар подій» веб-сайту ПАРД та АФП.