У зв’язку з опублікуванням в Офіційному віснику України № 7 від 03.02.2015 набирає чинності рішення НКЦПФР від 16.12.2014 № 1706, яким внесено зміни до Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами.
ПАРД&АФП звертають Вашу увагу на те, що текст рішення не передбачає перехідного періоду, тому починаючи з 03.02.2015 року всі внутрішні документи торговця цінними паперами, нові договори тощо повинні узгоджуватись з новими вимогами Правил. Раніше укладені та чинні договори не потребують внесення змін.
Змінами передбачено, що торговець зобов’язаний вживати заходи щодо уникнення конфлікту інтересів, що виникають в процесі надання послуг, повідомляти клієнта про загальний характер та/або джерела конфліктів до того, як буде виконано дії за його дорученням. Договори, які укладаються з 03.02.2015, а саме договір на брокерське обслуговування, договір комісії (субкомісії), договір доручення, договір андеррайтингу та договір про управління повинні містити підтвердження, що інформація про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів надана клієнту. Тому договори слід доповнити новим пунктом такого змісту: «Підписуючи цей Договір, Клієнт підтверджує, що йому надана актуальна на дату укладення Договору інформаціяпро загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів». Спосіб надання такої інформації Правилами не встановлено, тому форму надання такої інформації торговець може встановити у своїх внутрішніх документах або у договорі (усне повідомлення, брошура, додаток до договору, інформація на веб-сайті або інший спосіб).
Крім того, у торговців цінними паперами з’явився обов’язок інформувати клієнта про вимоги законодавства про інститути спільного інвестування в частині обмежень обсягів участі фізичних осіб у венчурних/кваліфікаційних інститутах спільного інвестування, вимоги законодавства щодо переважного права акціонерів приватного акціонерного товариства на придбання акцій, що продаються іншими акціонерами. Звертаємо Вашу увагу на те, що торговець не має обов’язку контролювати виконання сторонами вимог законодавства щодо зазначених питань, а повинен лише поінформувати про наявність таких вимог. Спосіб надання також не визначений. Вимог до договорів щодо підтвердження надання такої інформації Правилами не встановлено, проте вважаємо доречним включення до договору, предметом якого є цінні папери венчурного/кваліфікаційного ІСІ, або акції ПрАТ, відповідного пункту: «Підписуючи цей Договір, Клієнт підтверджує, що йому надана актуальна на дату укладення Договору інформація про вимоги законодавства щодо …».
ПАРД&АФП працюють над типовим повідомленням про загальний характер та/або джерела потенційного конфлікту інтересів, а також над довідкою про вимоги законодавства про ІСІ в частині обмежень обсягів участі фізичних осіб у венчурних/кваліфікаційних ІСІ та про вимоги законодавства щодо переважного права акціонерів ПрАТ на придбання акцій, що продаються іншими акціонерами. Документи будуть опубліковані на веб-сайті найближчим часом.
Також повідомляємо, що ПАРД&АФП доопрацювали та публікують примірне Положення про провадження діяльності з
торгівлі цінними паперами та іншими фінансовими інструментами з урахуванням
зазначених змін.