Рішенням від 23.12.2014 №
1776 НКЦПФР внесла зміни до Положення про порядок складання та подання адміністративних
даних щодо діяльності торговців цінними паперами до Національної комісії з
цінних паперів та фондового ринку.
Змінами передбачено, що у випадку
надання адміністративних даних у паперовій формі на вимогу уповноваженої особи Комісії, така паперова форма Даних
має бути прошнурована, аркуші пронумеровані та скріплені відбитком печатки (за
наявності) торговця цінними паперами та підписом уповноваженої особи торговця
цінними паперами. На зворотному боці останнього аркуша робиться такий напис: «Прошнуровано,
пронумеровано та скріплено відбитком печатки (за наявності) торговця цінними
паперами та підписом уповноваженої особи торговця цінними паперами (кількість)
аркушів».
Також викладено в новій редакції додаток
10 до Положення «Довідка про дотримання показників пруденційних нормативів
торговцем цінними паперами». Довідку приведено у відповідність до Положення про
щодо пруденційних нормативів професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності
з торгівлі цінними паперами (рішення НКЦПФР від 25.12.2012 № 1900. Замість співвідношення
загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при
здійсненні відповідного виду діяльності, до розміру регулятивного капіталу в
цій довідці необхідно буде відображати співвідношення
загальної суми відкритих позицій, укладених торговцем цінними паперами при
здійсненні відповідного виду діяльності, до розміру власного капіталу.
Додаток 12 «Довідка про виконані або розірвані договори з цінними паперами або іншими фінансовими
інструментами торговцем цінними паперами на неорганізованому ринку» доповнено
двома новими рядками щодо операцій з векселями:
-
форма
розрахунку за вексель: "1" - готівкова, "2" – безготівкова;
-
вид
передачі простого векселя: "1" - бланковий індосамент, "2" –
іменний.
Рішення про зміни набирає чинності з
дати офіційного опублікування. Документ готується до опублікування в Офіційному
віснику України № 12 від 20.02.2015 року.