Рішенням від 16.04.2015 року №541 НКЦПФР внесла зміни до Рішення від 11.11.2014 року №1511 «Щодо запобігання порушенням прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників», що було прийнято Комісією у зв'язку із соціально-політичною ситуацією, що склалась у Донецькій та Луганській областях.
Рішенням передбачається:
1. Уточнення населених пунктів, які знаходяться на території проведення антитерористичної операції, щодо яких рішенням Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11.11.2014 № 1511 «Щодо запобігання порушенням прав інвесторів та уникнення ризиків професійних учасників» були надані рекомендації депозитарним установам та визначені певні дії професійних учасників фондового ринку.
Так, відповідно до статті 1 Закону України «Про тимчасові заходи на період проведення антитерористичної операції» територія проведення антитерористичної операції - територія України, на якій розташовані населені пункти, визначені у затвердженому Кабінетом Міністрів України переліку, де проводилася антитерористична операція, розпочата відповідно до Указу Президента України «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 13 квітня 2014 року «Про невідкладні заходи щодо подолання терористичної загрози і збереження територіальної цілісності України» від 14 квітня 2014 року № 405/2014.
Розпорядженням Кабінету Міністрів України від 30 жовтня 2014 року №1053-р визначений перелік населених пунктів, на території яких здійснювалася антитерористична операція.
Проте, розпорядженням Кабінету Міністрів України від 5 листопада 2014 року № 1079-р зупинено дію розпорядження Кабінету Міністрів України від 30 жовтня 2014 року № 1053-р.
Однак, на даний час є чинним розпорядження КМУ від 07.11.2014 року № 1085-р «Про затвердження Переліку населених пунктів, на території яких органи державної влади тимчасово не здійснюють або здійснюють не в повному обсязі свої повноваження».
Таким чином, Рішенням передбачається уточнення, що мова йде саме про населені пункти, на території яких органи державної влади тимчасово не здійснюють або здійснюють не в повному обсязі свої повноваження.
2.За ініціативою ПАРД&АФП визначено механізм відновлення провадження професійної діяльності депозитарною установою, яка здійснила тимчасову зміну місцезнаходження після передання згідно Рішення без даних депозитарного обліку Центральному депозитарію.
Так, визначено, що у разі вчинення ДУ дій щодо тимчасової зміни місцезнаходження ДУ після передання баз даних депозитарного обліку до Центрального депозитарію така ДУ протягом 5 робочих днів з дати зміни місцезнаходження письмово повідомляє про це НКЦПФР та Центральний депозитарій (із зазначенням нового місцезнаходження, контактних даних та графіка роботи), протягом 15 робочих днів з дати виникнення таких змін надає до НКЦПФР копію договору (крім випадку, коли тимчасова зміна місцезнаходження не буде перевищувати 30 календарних днів, про що зазначається у відповідному повідомленні), що підтверджує право тимчасового користування приміщенням, яке повинно відповідати вимогам щодо приміщення ліцензіата, установленим для цього виду діяльності, та копію публікації про ці зміни в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.
Після цього ДУ має право звернутися до Центрального депозитарію щодо повернення у порядку, встановленому Центральним депозитарієм, переданих нею баз даних депозитарного обліку ДУ. Передача баз даних депозитарного обліку ДУ здійснюється Центральним депозитарієм після отримання від НКЦПФР повідомлення щодо отримання нею документів, що підтверджують тимчасову зміну місцезнаходження ДУ, та від ДУ - нової анкети рахунку у цінних паперах.
Відновлення проведення облікових операцій за рахунком в цінних паперах ДУ, що тимчасово змінила місцезнаходження, та за рахунками у цінних паперах власників, які відкриті у ДУ, здійснюється з наступного робочого дня після отримання ДУ від Центрального депозитарію баз даних депозитарного обліку ДУ, про що Центральний депозитарій не пізніше наступного робочого дня після їх передання повідомляє НКЦПФР, депозитарні установи та Розрахунковий центр.
3. Встановлено порядок відновлення депозитарних операцій на рахунку депозитарної установи в Центральному депозитарії, у разі, якщо відповідна депозитарна установа вчинила дії щодо тимчасової зміни місцезнаходження, але не передала бази даних депозитарного обліку до Центрального депозитарію.
4. Встановлено особливості процедури припинення провадження професійної діяльності – депозитарної діяльності депозитарною установою, яка не вчинила дії щодо тимчасової зміни місцезнаходження, у разі прийняття її уповноваженим органом відповідного рішення або у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ліцензії.
Так, вказана депозитарна установа зобов'язана здійснити необхідні дії щодо завершення провадження депозитарної діяльності відповідно до Положення про припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 08 квітня 2014 року N 431, з урахуванням такого:
у разі прийняття уповноваженим органом ДУ рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи дата прийняття цього рішення є датою припинення діяльності;
у разі прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ДУ Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, дата набрання чинності цим рішенням є датою припинення діяльності;
дата початку припинення діяльності і дата припинення діяльності є однією датою, у зв'язку з чим ДУ не здійснюють дії, передбачені Положенням на строк від дати початку припинення діяльності до дати припинення діяльності, крім надання повідомлень передбаченим Положенням особам щодо завершення професійної діяльності із зазначенням реквізитів депозитарної установи - правонаступника або уповноваженого на зберігання;
у разі прийняття уповноваженим органом ДУ рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи, або прийняття органом ліцензування рішення про анулювання ДУ Ліцензії, крім випадку анулювання Ліцензії за відповідною заявою ліцензіата, та обрання Центрального депозитарію уповноваженим на зберігання, якщо бази даних ДУ були передані на зберігання до Центрального депозитарію відповідно до цього рішення, ДУ передає до уповноваженого на зберігання документи, визначені Положенням, крім баз даних, архівів баз даних, консолідованого балансу, облікових реєстрів, переліків власників цінних паперів, які не закрили рахунки в цінних паперах (далі - Переліки), та виписок про стан рахунків депонентів;
у разі прийняття уповноваженим органом ДУ рішення про припинення провадження депозитарної діяльності депозитарної установи або припинення як юридичної особи та обрання депозитарної установи - правонаступника, якщо бази даних ДУ були передані на зберігання до Центрального депозитарію відповідно до цього рішення, ДУ передає до депозитарної установи - правонаступника документи, визначені Положенням, крім баз даних, архівів баз даних, консолідованого балансу, облікових реєстрів, Переліків та виписок про стан рахунків депонентів. Центральний депозитарій передає депозитарній установі - правонаступнику копію баз даних, переданих Центральному депозитарію відповідно до цього рішення.
Рішення набирає чинності з дня його офіційного опублікування.