24.06.2015 року на офіційному веб-сайті Державної служби фінансового моніторингу опубліковано Методичні рекомендації щодо виявлення та ідентифікації публічних діячів та забезпечення проведення їх фінансових операцій.
У Розділі І Методичних рекомендацій визначено термінологію щодо публічних діячів, зокрема, національні публічні діячі, іноземні публічні діячі, міжнародні публічні діячі, пов’язані та близькі особи.
Звертаємо увагу на Розділ ІІ, а саме характеристику та аналіз заходів, що вживаються суб’єктами первинного фінансового моніторингу (надалі - СПФМ) щодо публічних діячів.
Рекомендується при вивчені публічного діяча СПФМ :
· досліджувати зміст його діяльності;
· оцінювати його фінансовий стан;
· аналізувати відповідність фінансових операцій специфіці його діяльності;
· визначати його належність до категорії публічних діячів або пов’язаних з ними осіб;
· встановлювати мету ділових відносин.
На підставі наданих відомостей та інформації про нього та його діяльність СПФМ здійснює оцінку ризику з урахуванням критеріїв ризику.
СПФМ у документах з питань проведення фінансового моніторингу може визначати індивідуальні (специфічні) внутрішні механізми ідентифікації публічних діячів, зокрема такі, порядок здійснення заходів щодо отримання необхідної інформації, здійснення поглибленої перевірки, порядок зберігання документів та інформації з питань фінансового моніторингу.
Відповідно до пункту 2 частини 5 статті 6 Закону України «Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення» передбачено здійснення СПФМ додаткових заходів щодо клієнтів високого ризику – ця вимога більш деталізована у Методичних рекомендаціях ДСФМ.
Для зручності СПФМ у методичних рекомендаціях наводяться наступні інформаційні ресурси для виявлення публічних діячів:
· Інтернет-довідник «Офіційна Україна сьогодні» - – http://dovidka.com.ua
· База публічних діячів України - http://www.public.biz.ua/
Щодо міжнародних публічних діячів - http://www.lexisnexis.com/en-us/gateway.page
Також у методичних рекомендаціях наведено міжнародні стандарти регулювання заходів обачливості щодо публічних діячів.
Додаткова інформація розміщена на веб-сайті Держфінмоніторингу у розділі Організація фінансового моніторингу/Методичні рекомендації з організації фінансового моніторингу.