До уваги торговців цінними паперами та депозитарних установ!!!
Указом Президента України від 16 вересня 2015 року №549/2015 введено в дію Рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій).
Вказаним рішенням відповідно до статті 5 Закону України «Про санкції» застосовано строком на один рік персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) до фізичних осіб та юридичних осіб.
Серед таких санкції, зокрема:
- блокування активів – тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їм майном;
- зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (зокрема, заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів, заборона придбання цінних паперів);
- запобігання виведенню капіталів за межі України;
- інші санкції, що відповідають принципам їх застосування, встановленим Законом України «Про санкції» (заборона на встановлення ділових контактів; зупинення фінансових операцій).
Відповідно до пункту 3 статті 5 Закону України «Про санкції» рішення щодо застосування, скасування та внесення змін до санкцій щодо окремих іноземних юридичних осіб, юридичних осіб, які знаходяться під контролем іноземної юридичної особи чи фізичної особи - нерезидента, іноземців, осіб без громадянства, а також суб'єктів, які здійснюють терористичну діяльність (персональні санкції), передбачених пунктами 1 - 21, 23 - 25 частини першої статті 4 цього Закону, приймається Радою національної безпеки та оборони України та вводиться в дію указом Президента України. Відповідне рішення набирає чинності з моменту видання указу Президента України і є обов'язковим до виконання.
Указ Президента від 16.09.2015 №549/2015 набирає чинності з дня його опублікування.
Зважаючи на вищевикладене, звертаємо увагу торговців цінними паперами та депозитарних установ на необхідність врахування та дотримання вищевказаного рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року в своїй роботі.
Для цього рекомендуємо:
1. Здійснити моніторинг діючих та потенційних клієнтів щодо наявності таких осіб у переліку осіб, до яких застосовано персональні санкції.
2. В залежності від виду санкції, що застосована до конкретної особи, забезпечити її реалізацію шляхом відмови у проведенні фінансової операції з активом, відмови у встановленні ділового контакту.
Додаткового повідомляємо, що ПАРД&АФП направлено запит до НКЦПФР про надання роз’яснення щодо практичної реалізації професійними учасниками фондового ринку – торговцями цінними паперами та депозитарними установами вищевказаного рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій). Про отримання відповіді буде повідомлено додатково.