22.09.2015 року набрав чинності Указ Президента України від 16 вересня 2015 року №549/2015, яким введено в дію Рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)».
Вказаним рішенням відповідно до статті 5 Закону України «Про санкції» застосовано строком на один рік персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції) до фізичних осіб та юридичних осіб.
Серед таких санкції, зокрема:
- блокування активів – тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їм майном;
- зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (зокрема, заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів, заборона придбання цінних паперів);
- запобігання виведенню капіталів за межі України;
- інші санкції, що відповідають принципам їх застосування, встановленим Законом України «Про санкції» (заборона на встановлення ділових контактів; зупинення фінансових операцій).
Звертаємо увагу торговців цінними паперами та депозитарних установ на необхідність врахування та дотримання вищевказаного рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року в своїй роботі.
Для цього рекомендуємо:
1. Здійснити моніторинг діючих та потенційних клієнтів щодо наявності таких осіб у переліку осіб, до яких застосовано персональні санкції.
2. В залежності від виду санкції, що застосована до конкретної особи, забезпечити її реалізацію шляхом відмови у проведенні фінансової операції з активом, відмови у встановленні ділового контакту.