21.09.2015 року на офіційному веб-сайті Комісії опубліковано для обговорення проект змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами, затверджених рішенням НКЦПФР від 14.05.2015 року № 819.
Зміни направлені на приведення Ліцензійних умов у відповідність до Закону України «Про ліцензування видів господарської діяльності» від 2 березня 2015 року № 222-VIII. Так, єдиною підставою для переоформлення ліцензії залишається зміна найменування. Строк для подання заяви про переоформлення ліцензії продовжується з 15 робочих днів до місяця. Також вносяться зміни, що стосуються роботи відокремлених та спеціалізований структурних підрозділів.
Варто окремо відмітити, що Комісія цими змінами підкреслює, що вимога про розробку та затвердження Положення про систему управління ризиками банків не стосується.
Крім того, проектом передбачено виключення вимоги про відповідність розміру власного капіталу мінімальному статутному капіталу.
Також передбачено, що при звільненні керівника торговця (крім банку) необхідно призначити особу, яка виконуватиме його обов’язки, строком не більше, ніж два місяці. При цьому тимчасовий керівник повинен мати сертифікат щонайменше з одного виду діяльності, які провадить ліцензіат, але може не мати трирічного стажу на фондовому ринку.
З’являється нова вимога щодо опублікованих річних фінансових звітів та аудиторських висновків. Комісія планує встановити, що така інформація повинна бути оприлюднена у цілодобовому режимі на власній веб-сторінці або веб-сайті за кожний звітний період та перебувати на такій веб-сторінці або веб-сайті протягом п’яти років з дати її оприлюднення.
З порівняльною таблицею змін можна ознайомитись за посиланням.
У випадку наявності зауважень та пропозицій до проекту змін просимо надсилати їх для узагальнення на адресу [email protected] (контактна особа – Олена Велика).