13.10.2015 року на веб-сайті НКЦПФР розміщено проект рішення «Щодо виконання учасниками фондового ринку рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)».
Проектом рішення передбачено, що професійні учасники фондового ринку у п’ятиденний строк з дня набрання чинності рішенням зобов’язані надати до Комісії відомості про наявність/відсутність серед клієнтів, з якими укладено договори про надання фінансових послуг, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою, фізичних та юридичних осіб, зазначених у додатках 1 та 2 до рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)». Дана інформація надається станом на дату набрання чинності Указом Президента України від 16 вересня 2015 року № 549/2015 та станом на дату набрання чинності рішенням.
Окрім того, професійні учасники зобов’язані відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційному списку, до яких застосовано санкцію «заборона на встановлення ділових контактів».
За ініціативою ПАРД&АФП до проекту рішення включено норму, що у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи власника/клієнта, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, як особи, зазначеної у санкційному списку, необхідно провести уточнення інформації про таку особу згідно законодавства. До встановлення належності (або неналежності) її до осіб, зазначених в санкційному списку, виконання розпоряджень/наказів/замовлень такої особи (її представника, уповноваженої особи) та дій, визначених цим рішенням, призупиняється.
Необхідність включення відповідної норми до проекту обумовлена тим, що інформація про фізичних осіб, до яких застосовані санкції, яка міститься у додатку 1 до Рішення РНБО, не містить достатніх даних для однозначного встановлення депозитарними установами та торговцями цінними паперами своїх клієнтів, як осіб, до яких застосовані санкції.
У зв’язку з цим ПАРД&АФП листом від 07.10.2015 року звернулась до РНБО України з проханням надати для врахування в роботі депозитарними установами та торговцями цінними паперами – членами Асоціації додаткову інформацію щодо фізичних осіб, до яких Рішенням РНБО України від 02 вересня 2015 року застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції). Зокрема, ПАРД&АФП просить надати наявну інформацію щодо паспортних даних, реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності), адреси місця проживання осіб, зазначених в Додатку 1 до вищевказаного Рішення РНБО України.
Окрім того, Проектом рішення НКЦПФР врегульований порядок дій депозитарних установ, торговців цінними паперами, Центрального депозитарію, Розрахункового центру, емітентів цінних паперів, компаній з управління активами щодо порядку виконання Рішення РНБО України про застосування санкцій в залежності від виду санкції, яка застосована до конкретної особи.
Наразі Проект рішення проходить процедуру державної реєстрації відповідно до законодавства.