На офіційному сайті НКЦПФР 21.10.2015 року оприлюднено проект рішення «Про внесення змін до рішення НКЦПФР від 13 серпня 2013 року № 1464», яким пропонується внести зміни до Положення про сертифікацію фахівців з питань фондового ринку.
Розробник проекту пропонує змінити вимоги до порядку завірення копій документів, які подаються на сертифікацію. Також, з переліку документів, які подаються на сертифікацію пропонується виключити фото в електронному вигляді.
Пропонується визначити, що у разі змін у відомостях стосовно трудової діяльності, які відбувались в професійному учаснику фондового ринку, сертифікована особа повинна протягом п’яти робочих днів (обчислюючи з наступного дня після виникнення таких змін) розкрити інформацію в Реєстрі сертифікованих осіб на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) згідно з додатком 2 до цього Положення. Змінами у відомостях стосовно трудової діяльності вважаються:
- призначення, звільнення сертифікованої особи;
- переведення сертифікованої особи з посади чи на посаду керівника юридичної особи (виконуючого його обов’язки), керівника структурного підрозділу (виконуючого його обов’язки).
У разі виявлення Комісією інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності сертифікованої особи, яка не була розкрита на сайті (http://cert.nssmc.gov.ua/) у порядку та у строки, встановленому пунктом 1 розділу IV цього Положення, Комісія вносить такі зміни самостійно.
Також, запропоновано внести зміни до переліку підстав для анулювання сертифіката. Зокрема, розробник пропонує у розд. V Положення у пункті 1:
підпункт 5 викласти у такій редакції:
«5) наявність в Реєстрі сертифікованих осіб (на сайті http://cert.nssmc.gov.ua/) не менше трьох записів про порушення порядку розкриття інформації про зміни у відомостях стосовно трудової діяльності встановленого розділом IV цього Положення, за останні 3 роки, що передують даті останнього такого запису;»;
у підпункті 7:
абзац другий викласти у такій редакції:
«притягнення до адміністративної відповідальності більше двох разів протягом року за один і той самий вид адміністративного правопорушення, пов’язане з діяльністю на фондовому ринку, посадової особи ліцензіата, яка відповідає за даний напрям роботи, внаслідок порушення нею своїх посадових обов’язків;»;
доповнити новим абзацом четвертим такого змісту:
«встановлення в діях сертифікованої особи ознак маніпулювання на фондовому ринку та/або неправомірного використання інсайдерської інформації.»;
доповнити новим підпунктом такого змісту:
«8) обіймання посади керівника професійного учасника, якого було визнано банкрутом (якщо до такого банкрутства ліцензіат був доведений під час безпосередньої діяльності керівника, що підтверджене у встановленому законодавством порядку)».
ПАРД&АФП працює над пропозиціями та зауваженнями до вказаного проекту та пропонує учасникам долучитися до їх підготовки.
Свої зауваження та пропозиції Ви можете направляти до 05.11.2015 року на електронну адресу [email protected] (контактна особа - Сергій Ластівка).