23.10.2015 року на офіційному веб-сайті НКЦПФР опубліковано проект змін до Ліцензійних умов провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) – діяльності з торгівлі цінними паперами.
Проектом передбачено виключення вимоги щодо розміру власного капіталу торговця цінними паперами, зважаючи на те, що запроваджено систему пруденційного нагляду, яка передбачає більш жорсткіші вимоги до фінансового стану ліцензіата.
Вимоги щодо сертифікації керівних посадових осіб приведено у відповідність до норм Положення про сертифікацію (рішення НКЦПФР від 13.08.2013 № 1464) в частині необов’язковості сертифікації керівника банку за наявності профільного заступника керівника банку, що відповідає за ведення професійної діяльності.
Пропонується також встановити граничний термін, протягом якого може працювати виконуючий обов’язки керівника торговця цінними паперами (крім банку), якщо керівник звільнився. Необхідність встановлення перехідного терміну для пошуку керівника Асоціація аргументувала тим, що до керівника встановлено ряд вимог та не будь-яка особа може бути призначена на цю посаду. При звільненні керівника ліцензіату необхідний певний час для пошуку особи, що відповідає вимогам законодавства та внутрішніх документів підприємства. Тому проектом пропонується встановити, що виконуючий обов’язки може мати один сертифікат за видом професійної діяльності та може не мати трирічного стажу на фондовому ринку.
Також Комісія пропонує детальніше описати вимоги щодо опублікування на власній веб-сторінці річної фінансової звітності та аудиторського висновку. Така інформація має бути опублікована у вигляді файлів формату PDF та перебувати у вільному доступі, у цілодобовому режимі на власній веб-сторінці або веб-сайті за кожний звітний період протягом п’яти років з дати її оприлюднення. Запроваджується обов’язок письмово повідомляти Комісію протягом п’яти днів з дати опублікування у довільній формі з зазначенням веб-сторінки або веб-сайта, періодичного або неперіодичного видання, в яких було оприлюднено зазначену інформацію.
Слід також відмітити, що проектом виправляється допущена раніше неточність стосовно вимог до внутрішніх документів ліцензіата – банку. Уточнено, що банки не повинні розробляти та затверджувати Положення про систему управління ризиками професійної діяльності з торгівлі цінними паперами.
Окрім того, вдосконалюються вимоги щодо організації здійснення професійної діяльності відокремленими та/абоспеціалізованими структурні підрозділами.
У разі наявності зауважень та пропозицій до проекту просимо надсилати їх на адресу [email protected] (контактна особа – Олена Велика).