17.11.2015 року набирає чинності рішення НКЦПФР від 13.10.2015 року №1707 «Щодо виконання учасниками фондового ринку рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)»».
Зверніть увагу!
Рішенням встановлено, що професійні учасники фондового ринку у п'ятиденний строк з дня набрання чинності цим рішенням (тобто у строк до 23.11.2015 року) зобов’язані надати до НКЦПФР відомості про наявність/відсутність серед клієнтів, з якими укладено договори про надання фінансових послуг, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (далі - власники), фізичних та юридичних осіб, зазначених у додатках 1 та 2 до рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року "Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)" (далі - санкційний список), до яких застосовані санкції "блокування активів - тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном" (далі - "блокування активів"), "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" - станом на дату набрання чинності Указом Президента України від 16 вересня 2015 року N 549 (набрав чинності 22.09. 2015 року) та станом на дату набрання чинності цим рішенням (набирає чинності 17.11.2015 року).
Для депозитарних установ додатково встановлено обов’язок у п'ятиденний строк із дня набрання чинності цим рішенням надати НКЦПФР (тобто у строк до 23.11.2015 року) відомості про стан рахунків у цінних паперах власників - фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовані санкції "блокування активів", "зупинення фінансових операцій", "запобігання виведенню капіталів за межі України", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань", "зупинення виконання економічних та фінансових зобов'язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)" - станом на дату набрання чинності Указом Президента України від 16 вересня 2015 року N 549 (набрав чинності 22.09. 2015 року) та станом на дату набрання чинності цим рішенням (набирає чинності 17.11.2015 року).
Нагадуємо, що за неподання, подання не в повному обсязі та/або подання недостовірної інформації до НКЦПФР законодавством передбачена відповідальність у вигляді штрафних санкцій.
За ініціативою ПАРД&АФП до Рішення включено норму про те, що у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи власника/клієнта, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, як особи, зазначеної у санкційному списку, необхідно провести уточнення інформації про таку особу згідно із законодавством. До встановлення належності (або неналежності) її до осіб, зазначених в санкційному списку, виконання розпоряджень/наказів/замовлень такої особи (її представника, уповноваженої особи) та дій, визначених цим рішенням, призупиняється.
Необхідність включення відповідної норми до Рішення обумовлена тим, що інформація про фізичних осіб, до яких застосовані санкції, яка міститься у додатку 1 до Рішення РНБО, не завжди містить достатні дані для однозначного встановлення депозитарними установами та торговцями цінними паперами своїх клієнтів, як осіб, до яких застосовані санкції.
Додатково ПАРД&АФП листом від 07.10.2015 року звернулась до РНБО України з проханням надати для врахування в роботі депозитарними установами та торговцями цінними паперами – членами Асоціації додаткову інформацію щодо фізичних осіб, до яких Рішенням РНБО України від 02 вересня 2015 року застосовано персональні спеціальні економічні та інші обмежувальні заходи (санкції). Зокрема, ПАРД&АФП просить надати наявну інформацію щодо паспортних даних, реєстраційного номеру облікової картки платника податків (за наявності), адреси місця проживання осіб, зазначених в Додатку 1 до вищевказаного Рішення РНБО України. Станом на сьогоднішній день відповіді від РНБО України на лист ПАРД&АФП не надходило.
Окрім того, Рішенням НКЦПФР врегульований порядок дій депозитарних установ, торговців цінними паперами, Центрального депозитарію, Розрахункового центру, емітентів цінних паперів, компаній з управління активами щодо порядку виконання Рішення РНБО України про застосування санкцій в залежності від виду санкції, яка застосована до конкретної особи.
Відповідно до Рішення професійні учасники фондового ринку повинні відмовитися від встановлення ділових контактів з особами, зазначеними в санкційному списку, до яких застосовано санкцію "заборона на встановлення ділових контактів".