Інформація для професійних учасників фондового ринку
щодо інформування Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відповідно до рішення Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 13.10.2015 № 1707 «Щодо виконання учасниками фондового ринку рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» (далі – Рішення № 1707)
Повідомляємо, що згідно з підпунктом 1 пункту 1 та підпунктом 1 пункту 2 Рішення № 1707, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 29.10.2015 за № 1325/27770, необхідно:
професійним учасникам фондового ринку у п’ятиденний строк з дня набрання чинності цим рішенням надати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку відомості про наявність/відсутність серед клієнтів, з якими укладено договори про надання фінансових послуг, депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (далі – власники), фізичних та юридичних осіб, зазначених у додатках 1 та 2 до рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», з урахуванням змін до додатка 1 до цього рішення, унесених рішенням Ради національної безпеки і оборони України від 17 вересня 2015 року «Про внесення змін до додатка 1 до рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)», уведеним в дію Указом Президента України від 18 вересня 2015 року № 550 «Про рішення Ради національної безпеки і оборони України від 17 вересня 2015 року «Про внесення змін до додатка 1 до рішення Ради національної безпеки і оборони України від 2 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» (далі – санкційний список), до яких застосовані санкції «блокування активів – тимчасове обмеження права особи користуватися та розпоряджатися належним їй майном» (далі – «блокування активів»), «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)» – станом на дату набрання чинності Указом Президента України від 16 вересня 2015 року № 549 та станом на дату набрання чинності цим рішенням;
депозитарним установам у п’ятиденний строк із дня набрання чинності цим рішенням надати Національній комісії з цінних паперів та фондового ринку відомості про стан рахунків у цінних паперах власників – фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, до яких застосовані санкції «блокування активів», «зупинення фінансових операцій», «запобігання виведенню капіталів за межі України», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань», «зупинення виконання економічних та фінансових зобов’язань (заборона надавати кредити, позики, фінансову допомогу, гарантії; заборона здійснювати кредитування через купівлю цінних паперів; заборона придбання цінних паперів)» – станом на дату набрання чинності Указом Президента України від 16 вересня 2015 року № 549 та станом на дату набрання чинності цим рішенням.
Таким чином, відповідно до зазначених вимог Рішення № 1707 професійні учасники фондового ринку мають надати до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (одним листом незалежно від кількості наявних ліцензій на провадження професійної діяльності на фондовому ринку) інформацію з такими відомостями:
1) реквізити професійного учасника (повне найменування, код за ЄДРПОУ, місцезнаходження);
2) дані ліцензії (ліцензій) на провадження професійної діяльності на фондовому ринку;
3) у разі відсутності серед клієнтів професійних учасників фондового ринку/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою, фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, – інформацію в довільній формі про таку відсутність;
у разі наявності серед клієнтів професійних учасників фондового ринку/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою, фізичних та юридичних осіб, зазначених у санкційному списку, – інформацію про наявність таких осіб, яка містить:
реквізити таких осіб (відомості про клієнта/депонента/власника цінних паперів, рахунки яких обслуговуються депозитарною установою (найменування або прізвище, ім'я, по батькові; код за ЄДРПОУ юридичної особи (для юридичної особи – резидента); реєстраційний код за ЄДРІСІ пайового інвестиційного фонду (для компанії з управління активами, рахунок якій відкритий для обліку цінних паперів – активів пайового інвестиційного фонду); реєстраційний номер облікової картки платника податків (для фізичної особи) (за наявності); номер реєстрації юридичної особи в країні її місцезнаходження (для юридичної особи – нерезидента);
відомості стан рахунків у цінних паперах таких осіб, що обслуговуються депозитарною установою, та містять дані про цінні папери (найменування емітента цінних паперів; код за ЄДРПОУ емітента; вид, тип, форма випуску цінних паперів; міжнародний ідентифікаційний код цінних паперів; серія випуску цінних паперів (за наявності); кількість цінних паперів; загальна номінальна вартість цінних паперів; загальна кількість належних такій особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою зареєстровано обтяження зобов'язаннями, із зазначенням типу обтяжень; загальна кількість належних такій особі прав на цінні папери відповідного випуску, відносно яких депозитарною установою зареєстровано обмеження прав за цінними паперами, із зазначенням типу обмежень) – надаються депозитарною установою щодо депонентів/власників цінних паперів, рахунки яких обслуговуються такою депозитарною установою. У випадку, якщо на рахунку в цінних паперах особи відсутні цінні папери, права на цінні папери, депозитарна установа повідомляє про це в довільній формі.
Також повідомляємо, що зазначена інформація подається станом на 22.09.2015(дата набрання чинності Указом Президента України від 16 вересня 2015 року № 549) та станом на 17.11.2015 (дата набрання чинності Рішенням № 1707).
Останній день подання зазначеної інформації до Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку – 23.11.2015.