ПАРД&АФП отримали роз’яснення НКЦПФР щодо порядку дій депозитарної установи у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи депонента, власника як особи, зазначеної в санкційному списку.
Так, відповідно до підпункту 3) пункту 1 Рішення НКЦПФР від 13.10.2015 року №1707 «Щодо виконання учасниками фондового ринку рішення Ради національної безпеки і оборони України від 02 вересня 2015 року «Про застосування персональних спеціальних економічних та інших обмежувальних заходів (санкцій)» у разі недостатності даних для однозначного встановлення особи власника/клієнта, з яким укладено договір про надання фінансових послуг, як особи, зазначеної у санкційному списку, необхідно провести уточнення інформації про таку особу згідно із законодавством. До встановлення належності (або неналежності) її до осіб, зазначених в санкційному списку, виконання розпоряджень/наказів/замовлень такої особи (її представника, уповноваженої особи) та дій, визначених цим рішенням, призупиняється.
У своїй відповіді НКЦПФР повідомила:
- до моменту встановлення депозитарною установою належності (або неналежності) депонента/власника цінних паперів, рахунок якого обслуговується депозитарною установою, до осіб, зазначених в санкційному списку, депозитарна установа призупиняє виконання розпоряджень депонента/власника цінних паперів на проведення облікових операцій. При цьому адміністративні та інформаційні операції можуть виконуватись депозитарною установою за відповідним розпорядженням особи, інформація щодо якої уточнюється, у порядку, встановленому законодавством;
- депозитарна установа стосовно депонента/власника цінних паперів щодо якого у депозитарної установи недостатньо даних для однозначного встановлення цього депонента/власника як особи, зазначеної в санкційному списку, зміни до системи депозитарного обліку щодо встановлення обмеження прав на цінні папери та прав за цінними паперами щодо цінних паперів такого власника в установленому підпунктом 2 пункту 2 Рішення №1708 терміни не вносить до моменту встановлення належності (або неналежності) його до таких осіб.
Також НКЦПФР повідомила, що щодо депонентів/власників знерухомлених цінних паперів документарної форми існування, права на які відповідно до законодавства обліковуються на рахунках в цінних паперах депонентів/власників як осіб, зазначених у санкційному списку, мають виконуватися дії, передбачені Рішенням № 1707.
Із запитом ПАРД&АФП та відповіддю НКЦПФР у розділі сайту Питання-відповіді для депозитарних установ