На засіданні Комітету НКЦПФР з питань функціонування інституційних інвесторів та інформаційної політики, яке відбулось 23.11.2015 року, схвалено зміни до Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії.
Серед інших пропозицій ПАРД&АФП, НКЦПФР у проекті Змін враховано пропозиції Асоціації скасувати вимогу про необхідність отримання сертифікату з управління активами для фахівців депозитарної установи, що провадять діяльність із зберігання активів ІСІ та діяльність із зберігання активів пенсійних фондів.
Так, відповідно до глави 4 розділу ІІІ Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів), переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії (далі – Порядок та умови), затвердженого рішенням НКЦПФР від 14.05.2013 року №817, для заявника при отриманні ліцензій на провадження депозитарної діяльності депозитарної установи та діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльності із зберігання активів пенсійних фондів встановлені кваліфікаційні вимоги щодо наявності двох спеціалістів, а саме – керівної посадової особи та фахівця із сертифікатом на провадження депозитарної діяльності та сертифікатом на провадження діяльності з управління активами.
Законом України «Про цінні папери та фондовий ринок» передбачено, що на фондовому ринку здійснюються такі види професійної діяльності: діяльність з торгівлі цінними паперами, діяльність з управління активами інституційних інвесторів, депозитарна діяльність, діяльність з організації торгівлі на фондовому ринку, клірингова діяльність.
Слід зазначити, що діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльність із зберігання активів пенсійних фондів є різновидами депозитарної діяльності відповідно до Закону України «Про депозитарну систему України» (стаття 3). Фахівці депозитарної установи підчас виконання своїх професійних обов'язків не здійснюють жодних операцій/дій, щодо провадження діяльності з управління активами.
Зважаючи на вищевикладене, ПАРД&АФП вважає, що вимога щодо обов’язкової наявності у спеціалістів депозитарної установи, яка провадить діяльність із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльність із зберігання активів пенсійних фондів, двох сертифікатів (з питань депозитарної діяльності та з провадження діяльності з управління активами) є надмірною та необґрунтованою, а також створює додаткове фінансове навантаження на депозитарні установи.
Одночасно ПАРД&АФП надала пропозиції до програми навчання фахівців з депозитарної діяльності, серед іншого, щодо доповнення програми навчання необхідними при здійсненні діяльності із зберігання активів інститутів спільного інвестування та/або діяльність із зберігання активів пенсійних фондів навчальними темами.