Рішенням від 27.10.2015 року №1772 НКЦПФР затвердила зміни до Положення про провадження депозитарної діяльності, затвердженого рішенням НКЦПФР від 23.04.2013 року №735.
Переважна більшість пропозицій ПАРД&АФП до вказаного документу була врахована НКЦПФР.
Основними Змінами до Положення про провадження депозитарної діяльності є:
- розширено перелік інформаційних послуг, що можуть надаватись депозитарними установами. Так, до інформаційних операцій депозитарних установ віднесено операції з підготовки та видачі не тільки довідково-аналітичних матеріалів, що характеризують ринок цінних паперів, але й інформації (матеріалів) щодо порядку реалізації власником цінних паперів прав на цінні папери та прав за цінними паперами;
- уточнено строк проведення депозитарних операцій. Так, Змінами визначено, що депозитарні операції виконуються депозитарною установою не пізніше трьох робочих днів з дати прийняття розпорядження та/або документів, що є підставою для проведення операції, крім випадку, коли більший строк його виконання встановлений розпорядженням або договором, або протягом вказаного строку контрагентом за відповідним правочином не було надано розпорядження на проведення відповідної депозитарної операції, що має бути здійснена на виконання цього правочину;
- визначено, що розпорядження про внесення змін до системи депозитарного обліку щодо призначення керуючого рахунком може бути підписано особою, яка має відповідні повноваження та цим розпорядженням призначається керуючим рахунком депонента;
- уточнено правовий режим відкриття рахунку в цінних паперах держави та територіальної громади.
Так, для обліку прав на цінні папери, які є об'єктами державної власності та управління якими здійснюється органами державної влади або іншими органами, визначеними Законом України "Про управління об'єктами державної власності", які не є суб'єктами господарювання, рахунок у цінних паперах у депозитарній установі відкривається на ім'я держави.
Для обліку прав на цінні папери, які є об'єктами комунальної власності та управління якими здійснюється органами місцевого самоврядування або їх виконавчими органами, визначеними Законом України "Про місцеве самоврядування в Україні", рахунок у цінних паперах у депозитарній установі відкривається на ім'я територіальної громади.";
- доповнено перелік документів для відкриття рахунку в цінних паперах фізичної особи. Так, ідентифікаційний код платника податків подається для відкриття рахунку не тільки фізичній особі-резиденту, але й фізичній особі нерезиденту (за наявності). Відповідна інформація щодо наявності ідентифікаційного коду платника податків у особи буде відображатись в реєстрі власників іменних цінних паперів;
- скасовано необхідність передання новій депозитарній установі копій документів, що є підставою для обтяження цінних паперів власника, у випадку коли заблоковані цінні папери списуються на рахунок власника в іншій депозитарній установі та обмеження в обігу встановлені щодо всього випуску цінних паперів;
- уточнено вимоги до розпоряджень на проведення депозитарних операцій;
- визначено, що згода заставодержателя на розблокування (разом із розпорядженням) є документом, що підтверджує наявність підстав для проведення операції розблокування прав на цінні папери у зв’язку із припиненням застави. У разі необхідності депозитарна установа має право отримувати додаткові документи, що підтверджують наявність підстав для проведення такої операції, якщо це передбачено внутрішніми документами депозитарної установи;
- встановлено порядок внесення змін щодо особи заставодержателя, зміни заставодержателя;
- змінено строки надання виписки з рахунку на вимогу депонента. Так, депозитарна установа зобов'язана на вимогу депонента не пізніше наступного робочого дня з дати отримання такого розпорядження надати депоненту відповідну виписку;
- запроваджено нову послугу, що може надаватись депозитарною установою депоненту. Так, з метою збереження інформації про права на цінні папери депонента договором про обслуговування рахунку в цінних паперах може бути передбачено обов'язок депозитарної установи щодо складання та передання до Центрального депозитарію кожного операційного дня у формі електронного документа виписки про стан рахунку в цінних паперах, якщо інше не передбачено цим договором. Центральний депозитарій здійснює зберігання отриманих виписок про стан рахунку в цінних паперах депонентів депозитарних установ та їх надання цим депонентам у порядку, передбаченому його внутрішніми документами;
- врегульовано порядок проведення депозитарними установами операції погашення цінних паперів.
Так, списання прав на цінні папери, що підлягають погашенню, з рахунків власників є безумовною операцією з управління рахунком у цінних паперах, що здійснюється депозитарною установою на підставі відповідного розпорядження (повідомлення) Центрального депозитарію, якщо інше не встановлено умовами випуску відповідних цінних паперів.
Депозитарна установа перед проведенням операції списання прав на цінні папери у зв'язку із їх погашенням складає виписку про стан рахунку в цінних паперах депонента у формі паперового або електронного документа та забезпечує його зберігання протягом п'яти років з дня проведення такої операції.
- скасовано обов’язок нотаріально посвідчувати копію паспорта депонента, у випадку, коли рахунок в цінних паперах відкривається представником за дорученням, але депонент пред’явив самостійно свій паспорт або інший документ, що посвідчує особу;
- Положення доповнено новим розділом, що регламентує порядок посвідчення депозитарними установами довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства. При написанні даного розділу Положення НКЦПФР за основу взято діючий Стандарт ПАРД «Порядок посвідчення депозитарними установами довіреності на право участі та голосування на загальних зборах акціонерного товариства».
Окремо звертаємо Вашу увагу, що за ініціативою НКЦПФР до Положення включено норму, що передбачає обов’язок депозитарної установи в порядку, строки та обсягах, що встановлені Центральним депозитарієм за погодженням з Комісією, мають надавати до Центрального депозитарію інформацію щодо стану рахунків у цінних паперах депонентів цієї депозитарної установи та інформацію щодо проведення між рахунками депонентів цієї депозитарної установи облікових операцій переказу прав на цінні папери, пов'язаних з набуттям/припиненням цих прав.
Зміни набирають з дня їх опублікування, крім підпункту 3 пункту 3 (щодо виконання функцій лічильної, реєстраційної комісії виключно депозитарними установами) та пункту 6 Змін (новий розділ Положення, який регламентує порядок посвідчення депозитарними установами довіреностей), які набирають чинності з дня набрання чинності Законом України від 07 квітня 2015 року N 289-VIII "Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо захисту прав інвесторів" (набирає чинності 01.05.2016 року), але не раніше дня офіційного опублікування цього рішення.
За даними веб-сайту Офіційного вісника України Рішення НКЦПФР від 27.10.2015 року №1772 готується до опублікування 04.12.2015 року.
Депозитарні установи повинні привести свої внутрішні документи у відповідність до вимог цього рішення не пізніше шести місяців з дня набрання ним чинності (тобто у строк до 04.06.2016 року).
Розроблені ПАРД&АФП зразки внутрішніх документів депозитарної установи будуть приведені у відповідність до Змін найближчим часом та розміщені на веб-сайті Асоціації.